“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的机构从严问责,有利于加快形成从业人员管理“严”的氛围,持续净化行业生态。追溯久、处罚严上海证券报记者梳理发现,今年以来,监管已发布近50条与从业人员违规炒股...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

中国证券业协会(下称“中证协”)最新通报的多起案例,让证券从业人员违规炒股、代客理财等情况浮出水面。第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

证券从业人员禁止开立股票账户、炒股，目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息，进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求，目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股，势必会破坏市场的正常秩序，甚至损害普通投资者的利益。然而，近年来的处罚案例表明，许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸心...

违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚

证券从业人员违规炒股被罚!近日,证监会连续公布了多份罚单,其中涉及2例证券从业人员违规炒股案。孙某作为证券从业人员,违规买卖证券,私下接受客户委托炒股,被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”,请求减轻处罚,被证监会驳回。在另一案例中,于某作为证券从业人员,私下接受客户委...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。违规炒股一年亏损106万此次被罚的何希生于1990年5月,在券商营业部任职近六年,违规炒股行为主要发生在2019年至2020年。

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

证监会强调,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求(www.e993.com)2024年11月28日。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,证监会表示将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、...

...处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名从业人员违法炒股等

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。ST华铁虚假贸易、隐藏关联交易...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示,长城证券时任副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

????????证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能...

“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议

我国自1998年《证券法》颁布时就已禁止证券从业人员买卖股票,证券从业人员就应该严格遵守法律法规的要求,之前可能存在执行力度和监管手段上的不足,不能成为违法违规的理由。近年来证券从业人员违规炒股频发,对证券行业声誉造成影响,2024年监管机构对证券从业人员违规炒股加强监管,强化执行,证券公司通过自查弥补之前日常监测...