证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

证券从业人员禁止开立股票账户、炒股，目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息，进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求，目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股，势必会破坏市场的正常秩序，甚至损害普通投资者的利益。然而，近年来的处罚案例表明，许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸心...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

记者据公开信息不完全统计,年内至今还有平安证券、国泰君安等公司员工因违规炒股吃罚单。员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。违规炒股一年亏损106万此次被罚的何希生于1...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务来源:大河财立方大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

据介绍,为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求,招商证券已经从新员工入司教育开始,要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票,日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。招商证券表示,近两年,公司以“零容忍”的态度,针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”,采取了一系列严格管理措施:...

证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应

2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理(www.e993.com)2024年11月28日。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...

证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...

红星资本局2月16日消息,2月7日,证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天,监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单,主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,还涉及私募资管业务及投行业务。据红星资本局不完全统计,被公开点名的券商共有5家,涉及数十人,仅招商证券就有63人被罚;券商高管违...

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

赵斌、胡宇作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任。证监会强调,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...