全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁

此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证券账户,并在买卖完成后3日内申报买卖情况。6为境外企业境内上市预留空间在长期讨论“国际...

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

面对暴涨的行情，部分券商工作人员似乎也蠢蠢欲动。不过，我国法律禁止证券从业人员违规炒股。根据《证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有和买卖股票。同时，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规...

25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

有业内人士表示，禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点，一方面是出于防范内幕交易的需要，因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要，避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来，证券监管执法“长牙带刺”维护市场公平。“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

不仅如此,从业人员违规炒股,所在券商也将担责。6月底,2023年度券商文化建设评级放榜,中证协向证券公司进行“点对点”告知。此前的自评环节中,文化建设评价体系调整,内容之一即“新增因存在从业人员违规炒股情形”。中证协规定,被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的(券商),应当自评扣分...

重庆90后证券从业人员炒股 亏损超百万还被罚款

证券从业者因为工作的原因,可能接触到一般投资者不知悉的未公开信息,为了保障公正,我国《证券法》明确规定证券从业人员不得违规买卖股票,即使证券从业人员炒股出现了亏损,也依然属于违法(www.e993.com)2024年11月28日。无独有偶,何希并非是重庆唯一一名因违规炒股而被处罚的从业人员。2023年12月,光大证券员工曹阳,违规炒股亏损14.33万元,也被重庆证...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。“我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。”证监会称。

又见证券从业人员违规炒股被罚

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。“近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”证监会表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监...

证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应

2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...