私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
综上所述,私募证券基金从业者确实有权进行个人炒股,但这一权利是受到严格监管和限制的。从业者必须遵守相关法律法规和行业规定,确保自己的投资行为合法合规。因此,作为私募证券基金从业者,在享受个人炒股权利的同时,也要时刻牢记自己的合规责任,确保自己的投资行为符合法律法规和行业要求。相关新闻证监会最新发声!1App...
25名证券从业者集体被罚 多来自中金公司 其合规管理水平有待提升
员工违规炒股、证券账户借贷再次被处罚,投行业务收入大幅下滑。同时,赞助项目的合规性也必须关注9月中旬,北京证监局(以下简称“北证”)在另有24人对庄某斌采取了行政监管措施,处罚理由是证券从业人员违反了买卖规定。虽然罚款没有具体透露上述被罚款的证券业从业人员所在的公司,但记者查询中国证券业行业信息系统...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的机构从严问责,有利于加快形成从业人员管理“严”的氛围,持续净化行业生态。追溯久、处罚严上海证券报记者梳理发现,今年以来,监管已发布近50条与从业人员违规炒股...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...
北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚
监管多次重申莫碰违规炒股“红线”,但仍有人铤而走险,最终便是“自食恶果”。9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚。20余名从业人员受罚根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等(www.e993.com)2024年10月21日。
经济日报:严字当头,让证券从业者不敢不能不想违规买卖股票
违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后,近期又有多名从业者违规炒股被罚,引发关注。由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。“我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。”证监会称。
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...
有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...