严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度
财联社8月21日讯(记者林坚)财联社记者获悉,有华北券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。今年以来这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,更是查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。证券从业人员不得买卖股票是《证...
华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万 被罚没580万
证监会表示,孙宏君作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。同时,孙宏君作为证券公司的从业人员,借用“姚某华”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人...
太狠了!华泰证券一员工被罚没580万
该案这位员工代客炒股,让客户赚到了钱,仅是个案,纯属侥幸。券商营业部层面这些员工,每天接受的市场信息都是公开信息,一级市场的信息也不太可能让他们知道(不是对营业部员工的歧视,岗位工作属性决定),所以不要轻信证券营业部员工的投资建议,更不要把资金交给这些人来操作,他们的水平或许还不让一个普通的股民。...
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
证券公司对证券从业人员违规炒股的监测管理,是从证券业协会2010年发布《证券公司信息隔离墙制度指引(2010)》开始,指引要求证券公司开展合规监测,一是要求对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;二是证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监...
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工
记者了解到,证监系统着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制,并提出了三个具体安排方向:一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各...
券商员工代人理财亏损数十万遭索赔,法院:并非证券纠纷而是委托理财
日前,中国裁判文书网就上传了一个券商员工代人炒股的经典案例:某券商新疆分公司员工赵某违背证券从业者不得炒股的禁令,替当地投资者廖某炒股、炒期货,最终亏损后遭遇后者索赔(www.e993.com)2024年9月9日。法院一审判定券商及员工无需担责,但二审反转,法院裁定券商、员工及廖某均需承担相应责任。
员工私代客户炒股,兴业证券无锡分公司收警示函
日前,江苏证监局发布了一则出具警示函行政监管措施的决定,直指兴业证券股份有限公司无锡分公司。据查,该分公司存在两方面问题:1、部分员工存在未完整报备手机号码的行为,该分公司未能及时监测和预警;2、对于该分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了近年来证券从业...
头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股
针对券商从业人员违规炒股,除了券商内部加大自查力度外,监管的检查力度同样不低。4月底以来,又有两家券商因为从业人员违规炒股被点名。4月26日,北京证监局向中金公司出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。5月28日重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、...
券商员工炒股1年不到亏百万 今年已有44条违规炒股罚单 多家券商...
2月8日,证监会发布了《坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股》的公告,制定了专项整治工作方案,从严打击违规炒股行为,并督促证券公司加强内部监测、自查自纠及问责机制。青海证监局也强调了违规炒股问题的严重性,并提出建立“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制,要求经营机构深刻理解其严重性并积极履行...