剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户
有业内人士表示,券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合,来判断员工是否用亲属账户违规炒股,技术上并不难。但对券商而言,需要投入的人力物力成本会高一些。不同券商自查力度有差异由于上述自查行动将期限拉长至3年,并对比上网IP记录,在以往相对少见,因此在业内引发关注。据证券时报记者了解,上述自查行动的背后...
倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股
倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的...
头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解,近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度,但尺度不一。有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前开始了对员工及亲属账户的倒查行动,“...
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定...
券商员工及亲属股票账户要倒查三年?多家机构相关人士:没听说
“一般来说自查都是全员的,起码我们没有接到,但(严查违规炒股)确实是监管部门的重点工作之一(www.e993.com)2024年7月31日。”一位头部券商相关人士向中新经纬表示。另一家头部券商的相关负责人称,券商在进行日常合规检查的过程中,可能会检查员工通过未在公司登记的手机号并借助其亲属的个人信息进行违规炒股的情况,但他认为,“检查亲属股票...
券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...
内部控制不足。违规炒股事件的发生也暴露了某些证券公司在内部控制和合规管理方面的不足。从业人员合规意识薄弱。反映出部分从业人员对合规意识的缺乏,尽管违规炒股存在被发现和处罚的风险,但仍有一些从业人员难以抵制诱惑,这需要加强从业人员的合规教育和培训。
员工违规炒股被罚!涉及这些券商
随后,在龙年开工首日,广西证监局2024年1号行政处罚决定书也涉及违规炒股案情,国泰君安(601211)证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰因利用未公开信息交易、违法买卖股票行为被处以53万元罚款。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求,却为何屡禁不止?从业人员、证券公司、监管关于杜绝违规炒股能做的有哪些?
券业最新明确!员工违规炒股将被扣分 社媒被纳入考察!
券业最新明确!员工违规炒股将被扣分社媒被纳入考察!记者从业内获悉,近日,为做好2023年的文化建设评估工作,中证协进一步明确了实践评估指标的相关口径。根据新口径,券商从业人员违规炒股的,或将在自评时被扣分;员工社交媒体的使用情况纳入考察;券商违反薪酬管理有关规定的情况纳入考察;从业人员因行贿被纪检监察部门...
4家券商连接21罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业感受...
四是合规这条生命线绝不可轻视。合规意识需要上下贯彻,既有机制约束,也有行为习惯的养成。目前来看,薪酬管理时常触碰红线,券商已经加紧规范。此外,从业人员违规炒股、违规发言、无证上岗等现象也时有频发。五是监管措施更多是督促与规范,并非“一棒子打死”行业。强监管系列新规陆续发布,证监会“1+N”政策体系已有轮...