涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。据记者不完全统计,今年下半年以来,违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员中,来...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

无独有偶，近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书，三人都存在从业人员违规炒股的行为。另外，这三人违规炒股都以亏损告终。违规用营业部电脑炒股尹某波出生于1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任国元证券营业部营销人员、经纪人。2013年12月23日~...

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

三名证券从业人员违规炒股收罚单今年2月,证监会发文表示,对证券从业人员违规买卖股票行为坚持“零容忍”执法,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。近期,多地证监局开展了从业人员违规炒股排查整治专项工作,一方面压实主体责任,督促机构开展自查,另一方面对证券公司及其分支机构实施现场检查,重点识别“同源委...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈

应该说，对于券商从业人员违规炒股的监管，监管部门的态度是一贯性的。近年来，监管部门多次重申要严防证券从业人员炒股，打击力度明显抬升。数据显示，2019年至2023年，证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。另据不完全统计，年内已有近50条...

厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管 已现场检查、核查7次

财联社9月25日电,据厦门证监局官网消息,以党的二十届三中全会精神为引领,聚焦证券行业高质量发展目标,抓好学习宣传、服务实体、规范发展三方面工作,厦门证监局持续推动全会精神在辖区证券行业落实落地(www.e993.com)2024年11月21日。其中,抓规范发展,突出重点、紧盯关键,不断提升辖区证券监管效能,盯核心领域,强化投行、资管、从业人员违规炒股等专项...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内,监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期,市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例...

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例记者日前从业内独家获悉,中国证券业协会近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报,以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理。

25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

证券从业人员违规炒股迎来强监管。日前,北京证监局开出批量罚单,涉及25人。因作为证券从业人员,存在买卖股票的违规行为,寇玥、刘浩然等20人被出具警示函,庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外,王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,亦被监管出具警示函。