刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!1、关于对申万宏源(5.300,0.04,0.76%)证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定2、关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定关于对李刚、杨彬采取监管谈...

新浪财经2024第六届金麒麟最佳证券分析师评选规则

2024年度参评候选人中,首席分析师需在2023年9月1日之前具备证券投资咨询执业资格(分析师)、团队成员需在报名截止日具备证券投资咨询执业资格(分析师),分析师执业资格由主办方根据证券业协会从业人员执业注册信息公示系统,或者经报名机构提出的证明来进行确认。2)关于候选分析师合规规定(1)参评团队成员应严格遵守各...

证券分析师

还要面对证券市场不同层次的投资群体――他们的需求范围甚广而又具体,其差异又较大,其构成股市的效果往往是立竿见影的,形成市场口碑的效应也是非常直接的,这样就要求证券分析师调动自己全部的智慧,独立思考,去伪存真提炼出有价值的投资策略或建议。

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度

中证协今年通报过“证券从业人员违规炒股相关案例”,内含七起案例,相关责任人包括某券商时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

中证协通报违规炒股典型案例记者从业内获取的文件显示，中证协此次通报的“证券从业人员违规炒股相关案例”共有七起，相关责任人包括某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛，某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰，某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看，有从业人员被终身禁入市场。熊...

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

7个从业人员炒股案例：涉及岗位众多另外，本次还通报了7个证券从业人员违规炒股相关案例(www.e993.com)2024年11月23日。记者注意到，这些通报案例中，主要表现为从业人员借他人名义买卖股票，以及接受客户委托买卖证券。涉及人员既包括券商营业部人员，也包括券商分析师、投行质控人员，甚至还包括券商总裁。具体来看，案例1：何某，在A证券公司重庆某一...

华北券商自查出超百名员工违规炒股,多地监管局提升监管力度

中证协今年通报过“证券从业人员违规炒股相关案例”,内含七起案例,相关责任人包括某券商时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。

2024年度证券时报最佳分析师评选,投票通道关闭

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!证券时报2024年度最佳分析师评选,投票已于9月27日顺利完成,目前投票通道已关闭。本年度评选,共有40余家证券公司的1000余位分析师及销售经理报名参评。800余家投资机构参与投票,包括150余家公募基金、30余家保险资产管理公司,以及QFII/RQFII/海外...

证监会深夜“发炮”再定调,A股市场已难逃这场“暴风雨”

更有网友开始展望未来。一位自称是某证券公司分析师的用户在雪球上发表了一篇题为《政策之后，A股何去何从？》的文章。他在文中写道："这次调整或许是A股市场走向成熟的必经之路。未来的市场可能会更加理性，投机炒作的空间会被压缩，真正有价值的公司才能脱颖而出。"有趣的是，不少网友还开始调侃起自己的炒股心态...

中证协通报六起行贿犯罪典型案例

还有一起涉案金额较大的案例,当事人朱某曾经担任某证券公司分析师,在证券公司从业期间,违法买卖股票,累计交易6.72亿元,盈利约486万元,最终被没一罚一。此外,朱某在基金从业期间,擅自买卖股票且未依法申报投资,被责令改正并罚款。其他证券从业者违规炒股案件多集中在营业部,比如:营业部投资顾问何某违规借用他人账户进...