财达证券遭罚!因拼单卖私募、违规炒股……

受访人士普遍认为，拼单卖私募、借他人账户炒股等违规行为属于资本市场“常见病”，但这些违规行为的背后蕴藏着许多危害。财经评论员张雪峰向记者分析表示，《私募投资基金监督管理暂行办法》明确要求私募基金投资者需具备一定的风险识别和承受能力，如金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。拼单行为让...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

第十四条规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。年内违规炒股遭罚逾86人、罚没逾9700万今年以来,逾8张罚单指向“借用...

财达证券因拼单卖私募、违规炒股被罚!多家知名券商均有类似处罚...

金融虎讯11月20日消息,近日,天津市证监局公布了针对财达证券天津狮子林大街证券营业部的两起处罚决定,曝光了该营业部员工违规炒股与非法拼单销售私募基金的行为,再次敲响了行业警钟。据披露,该营业部存在以下严重问题:首先,个别员工在任职期间,擅自使用他人证券账户进行股票交易,而营业部未对其进行有效的监控,未能及...

私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

这里我们可以从中基协出台的法规看出,如《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,其进行了自律规范,并未直接禁止基金从业人员炒股,而是对其划定相关的框架性合规规则,并给予基金管理机构一定的自主权,以便能够根据自身情况建立和执行相关的合规制度。以及2016年中基协发布的《私募基金管理人登记法律意见书指引》中规定,...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股 这家券商从业人员被罚53万元

炒股第一步,先开个股票账户2月7日,广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚。周靖杰的违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募...

奇葩!国泰君安某营业部总经理被罚,“偷看”私募基金成交信息给...

中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决披露了一则比招商证券63位员工炒股更奇葩的案例(www.e993.com)2024年11月29日。1、2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理的周靖杰偷看了“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。

...部总经理周靖杰被罚,“偷看”私募基金成交信息给下家,还偷偷炒股

中国证券监督管理委员会广西监管局行政处罚决披露了一则比招商证券63位员工炒股更奇葩的案例。1、2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理的周靖杰偷看了“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。

违规炒股、泄露私募未公开信息,国泰君安营业部总经理被罚53万

具体来看,周靖杰在2016年12月至2023年3月担任国泰君安某营业部总经理期间,利用职务权限查看了开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。周靖杰将上述私募产品成交信息不定期提供给高某后,暗示高某从事相关交易活动。

炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没...

炒股、炒内幕均亏损,前保代十年禁入;袋鼠投资总经理操纵股价,“没一罚三”2024-09-1721:51发布于:上海市券商私募合规处罚榜(2024.09.06-2024.09.17)券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管...

新规落地、争议频出...2023年私募圈最值得关注的10件大事

今年以来,多家私募巨头先后传出丑闻,比如明汯投资因旗下员工通过自媒体追捧自家,贬低其他同行,被多家私募机构联合举报,最终公司及相关涉事员工先后收到来自上海证监局以及中国基金业协会的罚单;知名量化巨头幻方量化、九章资产股东徐进被爆存在婚外情;灵均投资一员工也被爆出婚外情风波等。