一文看完11家券商投行被罚原因!证监会“长牙带刺,有棱有角”,券商...
从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规...
全民炒股有错吗?时代呼喊券商界的拼多多
为啥不能有个券商拼多多,让中国股民从2亿变成4亿。一点不夸张。以前的观念:“炒股”就是“投机”,全民炒股一定不对。如果“炒股”等于“投资”呢?全民投资和理财没有错吧。一方面,任何一个人都有“投机”的权利。市场经济就是鼓励人们因利而动,这不是一件羞耻的事情。正是因为每个人的“自私”才带来了社会...
行情震荡热度不减 券商一线加班加点忙开户
另外,市场行情上行期间,总有券商员工按捺不住,想要突破“证券从业人员不得炒股”的红线。对此,国金证券相关负责人表示,公司加强内部宣导规范员工互联网展业行为,例如强调禁止公开开户链接、所有对外的营销宣传材料严格报审等。此外,公司要求员工如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,从业人员配偶、...
不妨让券商从业人员合规炒股
当然,券商从业人员炒股有可能出现一定的负面影响,比如,容易形成内幕交易,危及证券市场的“三公”原则,但这种负面影响却是可以通过加强监管,通过规范券商从业人员的炒股行为来加以解决的。比如,增加券商从业人员炒股的透明度,对券商从业人员炒股的信息进行公开披露,让券商人员的炒股过程在阳光下进行,让券商从业人员的炒股过程...
我,炒股15年,三进牛市,归来还在亏钱
但那一波牛市,也是天天涨啊(www.e993.com)2024年10月20日。2009年,互联网还没现在这么发达,别说自媒体了,炒股都要去线下。我每天去上班,能看到好多大爷大妈一直在证券公司待着,营业大厅全是人。他们也跟上班似的,自己带饭、带水,盯盘一盯就是大半天。看到这种场景,我就会觉得,等我全部研究完了,是不是牛市就结束了?我记得当时很多人都在买...
“国庆不休了!” 多家券商表示将7×24小时在线审核开户
全民炒股热,最闲不下来的是券商。市场上,“牛市旗手”券商股接连涨停;业务上,曾经冷清的营业部如今门槛快要被踏破。投资者热情高涨下,多家券商表示国庆假期加派人手,7x24小时在线审核开户;有营业部国庆直接不歇了,也有营业部员工虽没被安排加班,不过面对激增的开户和投资咨询仍表示将随时在线:“如果是这个涨幅,...
委托量暴增后多家券商炒股软件宕机,上交所回应:紧急排查
蓝鲸新闻记者以投资人身份联系了多家券商,相关人士表示问题非个例,已有多家券商出现延迟等问题,正在紧急排查和修复中。在上交所交易系统出现故障的时间里,深成指和创业板指数暴涨,有网友戏称,“上交所的股票买不了,都去买深圳的股票了,不要耽误股民赚钱。”原标题:《委托量暴增后多家券商炒股软件宕机、沪指...
多家炒股软件崩了?同花顺回应:在紧急处理,还不确定是哪一方的问题
对此,同花顺投资者关系部门相关人士表示,目前我们了解的情况,好像其他券商也有这样的问题,目前正在排查原因。目前公司正在根据客户反应的(开户)证券公司进行排查,还不能确定是哪一方的问题,目前在紧急处理了。(21财经)相关新闻A股开盘三大指数集体高开,券商喊话一个字“干”(新京报)新京报贝壳财经讯9月27日,A股...
“批量处罚”券商违规炒股
券业员工违规炒股频现,监管部门绝不手软。因内幕交易星星科技(300256)、违规买卖证券,光大证券(601788)原投资银行总部总经理赵远军于近日被证监会处以460万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。数据显示,截至9月19日,年内券商收到250份罚单,违规主体包括公司、个人,涉及投行、自营等多项业务。值得注意的是,券商...