私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

综上所述,私募证券基金从业者确实有权进行个人炒股,但这一权利是受到严格监管和限制的。从业者必须遵守相关法律法规和行业规定,确保自己的投资行为合法合规。因此,作为私募证券基金从业者,在享受个人炒股权利的同时,也要时刻牢记自己的合规责任,确保自己的投资行为符合法律法规和行业要求。

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。据记者不完全统计,今年下半年以来,违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员中,来...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

无独有偶，近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书，三人都存在从业人员违规炒股的行为。另外，这三人违规炒股都以亏损告终。违规用营业部电脑炒股尹某波出生于1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任国元证券营业部营销人员、经纪人。2013年12月23日~...

全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁

此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证券账户,并在买卖完成后3日内申报买卖情况。6为境外企业境内上市预留空间在长期讨论“国际...

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管 已现场检查、核查7次

财联社9月25日电,据厦门证监局官网消息,以党的二十届三中全会精神为引领,聚焦证券行业高质量发展目标,抓好学习宣传、服务实体、规范发展三方面工作,厦门证监局持续推动全会精神在辖区证券行业落实落地(www.e993.com)2024年11月21日。其中,抓规范发展,突出重点、紧盯关键,不断提升辖区证券监管效能,盯核心领域,强化投行、资管、从业人员违规炒股等专项...

紧盯密防证券从业者违规炒股

违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后,近期又有多名从业者违规炒股被罚,引发关注。由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内,监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期,市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例...

中证协通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

上证报中国证券网讯(记者孙越)记者获悉,中国证券业协会(下称“中证协”)近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。据悉,中证协此次共通报了六起行贿犯罪典型案例及七起违规炒股的案例。中证协表示,请各券商以案为鉴,发挥案例警示震慑作用,持续强化从业人员品行要求,...