证券经纪人与证券公司之间系代理关系不属于劳动关系

一、依据相关规定,我国自2009年正式建立证券经纪人制度,允许聘用证券公司以外的人员从事证券营销活动,在此之前必须是证券公司员工才可以从事证券营销活动。证券公司的员工从事证券营销,必须取得《营销人员执业证书》,证券经纪人从事证券营销活动,必须取得《证券经纪人证书》。A通济街营业部实施证券经纪人制度的时间是2011年9...

用母亲手机号控制多个账户,还配资炒股,交易金额过亿! 刚刚,这名...

“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户均在同一证券公司营业部开户,经纪人均为张某;配资协议约定“刘某1”“全某伟”两个配资账户提供给张某使用,“李某”“刘某2”,账户名义持有人与张某存在朋友或亲属关系;上述四个账户在涉案期间交易股票品种、时点、终端信息高度趋同,账户的资金来源或去向均指...

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

在开户完成后,国元证券问卷回访信息显示,对应的财富顾问或经纪人,即为国元证券深圳百花二路营业部的一名证券经纪人,且在中国证券业协会有备案。来源:中国证券业协会官网据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了...

“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...

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证券公司经纪人,违规借用别人账户炒股……

证券公司经纪人,违规借用别人账户炒股……证券公司经纪人,违规借用别人账户炒股,12年亏损200万~~~罚款3万!#股票#

不要迷信“老司机”!60岁券商经纪人代客炒股1.5亿,结果翻车了...

不要迷信“老司机”！60岁券商经纪人代客炒股1.5亿，结果翻车了：亏损未获利，还被罚30万！都觉得证券行业是少壮派的天地，但其中也会有年长者的身影(www.e993.com)2024年11月9日。不过，想要违法违规者，有时候就不局限于年纪了。日前，上海证监局发布的一则行政处罚令显示，1957年出生的经纪人赵某在任职兴业证券上海金陵东路期间，于2016...

屡禁不止!又有证券公司员工利用他人账户炒股被罚

广东证监局指出，上述行为反映了该营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称《合规管理办法》）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的有关规定。根据《合规管理办法》第三十二条规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。与此同时，该营业部...

券商经纪人诈骗前妻朋友385万!炒股炒期货巨亏,逃亡9年落网

原标题:券商经纪人诈骗前妻朋友385万!炒股炒期货巨亏,逃亡9年落网来源:小林伊2008年,27岁的陈逸飞通过多年的努力,终于任职杭州财通证券的证券经纪人。证券业这个行业,可以说是大起大落,有人一夜成为神话,也有人一夜输掉家底。不过,也有一些证券行业的公司把门槛卡得死死的,想要在里面工作,必须是硕士生以上,...

真是坑!这名券商经纪人“杀熟”,诈骗前妻朋友385万!炒股、炒期货...

就整个诈骗过程来看,正发生在陈某飞在财通证券担任证券经纪人期间。利用这一身份,陈某飞对被害人朱某某声称,其可提供个人财产信托管理及转让上海金桥出口加工区开发股份有限公司法人股,可给她带来优厚收益。据朱某某介绍,陈某飞是她同学王某枝的丈夫。在王某枝的介绍中,陈某飞为财通证券庆春路营业部的“副总兼操盘...

又是违规“代客炒股”!多家证券公司密集受罚 券商分支机构合规...

另值得注意的是,9月7日,广东证监局公示了对中航证券东莞体育路证券营业部经纪人黄育洪的警示函,原因是该从业人员存在操作客户账户进行证券交易的行为。代客炒股是不容踩踏的“红线”梳理发现,上述处罚多因券商分支机构从业人员存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的共性问题。