梁军,加盟东方证券,任投行部董事总经理
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!东方证券(10.480,-0.21,-1.96%)承销保荐有限公司合并至东方证券后,东方证券投行部新迎一名董事总经理。据悉,民生证券原投行事业部执行总经理梁军已加盟东方证券,担任东方证券投行董事总经理。中证协网站显示,目前,梁军的执业信息已登记为东方证券。
监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元
值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和教育。未来,券商机构还应注意增强合规意识和风险意识,及时发...
赵远军:投行部总经理操作上市公司重大资产重组一边操纵内幕交易
1.父母总是让你要吃早餐,要早睡早起,你觉得是在害你,干涉你的自由。证监会不让证券人员炒股,你觉得是干涉你的自由,影响你发大财。看看这些你身边的案例,干证券的你觉得你能通过炒股赚到钱吗?2.尽管如此,据小兵所知,干证券的干投行的,借着别人账户偷偷炒股的人不在少数。这些人总觉得自己有内幕消息,...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...
高危!光大证券投行部门负责人,咋又翻车了?
从时间节点来看,这位资深保代,在担任保荐业务部门负责人期间存在违规炒股和内幕交易行为,却在离职两年半之后方被追罚。而他的继任者,犯下了更大的事。继任人员翻车2021年11月17日,纪委官网通报:光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞,接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
券商员工违规炒股发生亏损的情况并不少见(www.e993.com)2024年10月21日。比如,证监会8月16日对开源证券前员工曹禕琛作出行政处罚,曹禕琛违规炒股两年,账户亏损77万元;6月,重庆证监局公布的罚单显示,西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年,总计亏损超过百万元;3月,天津证监局罚单显示,平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期...
21解读丨投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点
中金公司2024年中报提及,公司强化员工从业资格和员工违规炒股的管控机制,加强员工交易行为的全面监测,对发现的无资格展业及违规炒股问题采取合规督导措施或移交公司问责。强化境外子公司管理上半年,多家券商由于对境外子公司管理不当而被监管处罚,各家券商也进行了整改。例如,上海证监局查出,申万宏源证券“未有效...
“批量处罚”券商违规炒股
券业员工违规炒股频现,监管部门绝不手软。因内幕交易星星科技、违规买卖证券,光大证券原投资银行总部总经理赵远军于近日被证监会处以460万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。Choice数据显示,截至9月19日,年内券商收到250份罚单,违规主体包括公司、个人,涉及投行、自营等多项业务。值得注意的是,券商从业人员...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...
升职了?券商一哥投行负责人突然离职...
可以说,马尧既懂投行又懂固收还懂交易亦懂风控,真的是全能型人才。值得注意的是,他还是券商一哥投行部负责人。薪资待遇也非常优厚。财报显示,他还是中信证券薪资最高的大佬,2023年薪资高达593万(算上股票),不算股票薪资中信第三。21年时,马尧薪资高达1162万,相当于薪资腰斩了。