监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

证券从业人员不得炒股,这是业内明令禁止的行为,也是监管严查和券商自查的重点项目。随着金融行业规模不断扩张、从业人员快速增加,总会有打擦边球的。有些用亲朋好友的账户炒股,有些则是借用与本人毫无关系的账户。随着今年证监会监管力度增强,被查处人数增加,证券公司也感受到了这次并不是说说而已,纷纷启动自查模式。

上海一女子股民为了买股票把房子都卖了,全部投入到股市当中

卖房炒股,只为那个遥不可及的梦想听了“上海爷叔”的话,女股民心动了。她想,要是真能买到这只股票,等它涨到700元,那自己不就发财了吗?于是,她一不做二不休,把房子卖了,所得资金全部投入股市,全仓买入中信证券。三、这种说法太不靠谱,女股民做法太冒险不靠谱的谣言,害人害己说实话,这“上海爷叔”的...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

根据9月14日发布的官方消息，北京证监局对20多名证券从业人员进行处罚，这些从业者违规炒股、出借账户，公然违反证券法规。要知道，证券从业人员是严格禁止买卖股票的，因为他们拥有相对于普通投资者而言的“特殊”信息获取渠道。如果允许他们自由参与股市交易，势必会对市场的公平性产生严重影响。法律之所以如此规定，正是...

券商违规炒股再迎重拳

具体事由是，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，有券商投行前负责人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数。有业内人士表示，监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者，对于已经发生的违规行为进行严肃处理，也是对其他从业人员的...

一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...

9月14日，北京证监局披露最新处罚决定，有20多名证券从业人员因为曾存在买卖股票的行为，被采取监管措施。监管频频对违规炒股“亮剑”今年以来，监管机构对证券从业人员违规炒股的表态愈发严厉。在一系列公开讲话和监管文件中，监管层多次重申要严防证券从业人员炒股，并明确表示将采取零容忍的态度，发现一起、查处一起。

第二证券炒股知识:买可转债的条件?

第二证券炒股知识:买可转债的条件?买可转债需要开通可转债的权限,其间开通可转债权限需要满意2年买卖经历+10万元资产量”的准入要求(www.e993.com)2024年11月9日。在买卖可转债时,需要留意以下买卖规则:1、可转债买卖时刻为买卖日的9:30-11:30,13:00-15:00,其间9:15-9:25,9:15-9:20可挂单、可撤单,9:20-9:25可挂单、不行...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

违规炒股一年亏损106万此次被罚的何希生于1990年5月,在券商营业部任职近六年,违规炒股行为主要发生在2019年至2020年。资料显示,何希于2014年12月至2020年8月在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间,何希存在使用他人证券账户持有、买卖股票,私下接受客户委托买卖证券行为...

证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

天津证监局表示,要强化人员管理,坚决遏制从业人员炒股违规行为;青海证监局称,进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;河北证监局在案例通报中,点名“某经纪人违法买卖股票,所在机构与人员被双罚”。此外,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标...

招商证券63人违法炒股,领超八千万元罚单

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,证监会将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查...

方新侠、炒股养家、低位挖掘 多路游资集体豪买低空经济 都选中了谁?

有意思的是,被方新侠净卖出超4000万元的中信海直,当日却获得了另一位市场知名游资炒股养家的青睐,其常用席位华鑫证券上海宛平南路位列该股买方第三位,买入金额高达9319.11万元。另外两大知名游资常用席位中信建投证券北京广渠门内大街以及南京证券绍兴人民东路也出现在中信海直当日龙虎榜买方前五位中,净买入金额分别为...