代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）规定，证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。因违反相关规定，吉林证监局最终决定对相关人员李承羲采取出具警示函的监督管理措施。近日，证监会还披露了另一则罚单，涉及证券投资顾问业务...

券商违规炒股再迎重拳

8月，大连证监局指出，华源证券大连分公司存在未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控等问题，对其责令改正。4月，中金公司被北京证监局点出多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位的情况，彼时，中金公司被监管出具警示函。从业人员个人受罚情况方面，3月...

证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

天津证监局表示，要强化人员管理，坚决遏制从业人员炒股违规行为；青海证监局称，进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局在案例通报中，点名“某经纪人违法买卖股票，所在机构与人员被双罚”。此外，对于券商2023年文化建设评估，中国证券业协会进一步明确实践...

证监会“捕鼠行动”进行时,又一券商员工炒股被罚,两年多亏掉近500...

3月21日,江苏省证券业协会召开扬州、泰州地区证券分支机构负责人座谈会,江苏证监局机构监管处代表就合规管理、廉洁从业和投诉处理等方面提出监管要求,强调证券分支机构应坚定立场,不断提升政治站位,自觉融入服务实体经济发展的大局,在下一阶段工作中重点防范证券从业人员违规炒股、经纪人违规执业和未登记为证券从业人员从...

用母亲手机号控制多个账户,还配资炒股,交易金额过亿! 刚刚,这名...

交易盈利资金再次进场炒股这次又是借用他人账户操作与此同时,张某还控制着自然人“李某”和“刘某2”两个账户炒股。先看“李某”的账户。经查明,李某与张某为朋友关系。2015年11月30日,“李某”账户开立于海通证券中山西路营业部,账户证券经纪人关系隶属于张某名下。

“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...

围绕上述涉及国元证券多个营业部佣金“万一免五”“万0.854免五+返现320元”,以及没有从业资质的第三方中介网上揽客,并对低佣金免五开户、开户返还现金红包等做出承诺等问题,《每日经济新闻》(简称NBD)向国元证券进行了求证(www.e993.com)2024年11月9日。NBD:我们近期调查发现,公司旗下的一些营业部可以执行佣金免五(免除最低5元佣金)的政策,...

多家券商被罚,事出何因?|证监局|证监会|警示函|天风证券_网易订阅

据中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》,经纪人展业过程中主要有九大禁止事项,除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外,融资业务、基金销售等违规风险点也有相关规定。当前,在“两强两严”的监管基调下,严监管趋势愈发明显,针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

围绕上述涉及国元证券多个营业部佣金“万一免五”“万0.854免五+返现320元”,以及没有从业资质的第三方中介网上揽客,并对低佣金免五开户、开户返还现金红包等做出承诺等问题,《每日经济新闻》(简称NBD)向国元证券进行了求证。NBD:我们近期调查发现,公司旗下的一些营业部可以执行佣金免五(免除最低5元佣金)的政策,...

一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年,累计亏损200万,还被罚款3万

又见证券从业人员因借用账号违规炒股被罚!4月3日,新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号,对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示,该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日,长达十二年时间借用他人账户炒股,累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。

兴业证券60岁经纪人代客炒股1.5亿,最终亏损未获报酬反被罚30万!

赵某作为兴业证券上海金陵东路证券营业部证券经纪人,根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第四条第一款规定,属于证券从业人员,其私下接受客户委托并使用“方某”账户买卖股票的行为,违反了2005年《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买...