证券从业资格证2024报考条件详解

此外,考生也可以通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的方式报考。这一考试旨在评估参与者在管理和决策方面的能力,确保证券公司的高管能够胜任其职责,为公司的发展提供战略支持。综上所述,证券从业资格证的报考条件涵盖了多个层面,从一般从业资格到专项业务类和高级管理人员资格,各类考试都有其特定的要求...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...

“批量处罚”券商违规炒股

而在今年9月14日,北京证监局进行了批量处罚,对寇玥等20人出具警示函,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。同日,北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施的决定,其作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反相关规定。此外,王罡玄等4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为,北京证监...

涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚

在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中,就包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;2月,证监会一则罚单显示,长城证券(8.450,0.35,4.32%)原副总裁韩飞违规炒股,共计被罚没约1.17亿元,同时对其采取10年证券市场禁入措施。“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(34.890,-0.53,-1.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位...

监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元

同日,北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,其作为证券从业人员,同样曾存在买卖股票的行为(www.e993.com)2024年11月9日。具体来看,上述人员均为某头部券商及其子公司旗下员工,从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询(投资顾问)。事实上,近期,已有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款。光大证券前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被...

多地证监局部署!严打从业人员违规炒股

4月11日,青海证监局称,要意识到从业人员违规炒股问题的严重性,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。记者梳理发现,近期,证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号,严查严打从业人员违规炒股行为。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...

中金公司收年内第三份罚单 无证从业、违规炒股屡禁不止具有行业...

问题二,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。根据受访人士分析,两类问题在证券行业均较为普遍,前者属于公司默许,后者则为屡禁不止。首先,无证从业问题,根源在于证券从业人员从入职到取得相应从业资格证需要间隔较长时间,在此期间,如果从业人员不独立展业对于券商而言是不...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

证券从业资格证是中国证券业协会组织的全国性考试,旨在评估从业者在证券业务方面的专业知识和实操能力。通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。

合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现

事实上,除西南证券外,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况。4月26日,中金公司因存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为被北京证监局出具警示函。3月29日,据天津证监局公告,平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元,因其在从业期间借...