监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

2、若夫妻关系的,妻子可以炒股,但丈夫不能够登入;3、另外公司还要检查自己给父母的转账记录,若亲属不配合的,查员工转账记录。4、案例说明若从业人员张三他给他爸10万元,你爸转股市了,直接认定你炒股,你说你孝敬父母,解释不通,如何处罚?1、若从业人员存在借用账户的,现在主动向上报从轻处理,查出来则重...

1月1日起,受过刑事处罚的人,不能从事17类工作,包括子女!

大人犯法,小孩受罪的情况:在公务员政审中,有一项是审查考生的直系亲属是否有刑事犯罪记录,如果直系亲属有刑事犯罪记录的,则孩子公务员政审不通过。那直系亲属的哪些行为会影响子女考公务员呢?一、老赖,老赖指的是有能力还账,但是却耍赖拒不还款的人。二、直系亲属如果有判处死刑的情况,亦或者正在服刑(不管是什么刑罚...

国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然人股东。R是□否如否,请详细说明:___十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职,也不在上市公司前五名股东任职。R是□否如否,请详细说明:___二十、被提...

...不变,有公募直接禁止从业人员炒股,配偶或直系亲属需报备交易明细

上海一位公募从业人员告诉记者：“有些公司管理相当严格，并不允许基金从业人员炒股，如果是配偶或者直系亲属炒股则需要将每一笔交易的明细交于公司审核。有些公司管理没有那么严格，允许本人炒股，但是也需要向公司报备详细的交易信息。”在这样的背景下，公募基金从业人员因炒股被罚的数量也在不断减少。反而是券商从...

证券从业人员亲属可以买卖股票吗?

对于证券从业人员亲属炒股，证券法也是相关规定，直系亲属炒股，尤其是基金从业人员的直系亲属有要求的。你的直系亲属买卖股票，要上报，才可以买卖股票。《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关...

违规炒股“祸”不单行!基金经理、券商员工被罚53万

金乐函数分析师廖鹤凯指出,基金公司对于“老鼠仓”防范可谓是非常严格,除了监管规则要求的投资管理人电话、通信工具都需要全程监控并存档备查外,基金公司员工不得购买股票,对于投资管理人员直系亲属买卖股票也有严格的限制(www.e993.com)2024年11月27日。监管层更是多次推进法律法规的修订,结合大数据、人工智能等现代化手段来与时俱进的大力度防范、发现...

基金从业人员直系亲属炒股事前审批遇操作难题

一位长期从事证券业务的律师表示,父母、配偶、子女的财产毕竟不能简单地视同基金从业人员本人可支配的财产,就此而言,从事后报备到事前审批的“跨越”值得商榷。难题三:直系亲属工作难做“最近几天一直在给父母做工作,因为害怕碰巧和公司的股票‘撞车’,我劝他们干脆销户,别炒股了。”深圳一家基金公司的研究员说...

财经早报:多家公司密集披露回购计划 多只权益基金放宽大额申购

新城控股(601155)3月8日晚间公告,公司目前流动性良好,已完成2020年公开发行公司债券(第一期)(品种一)回售资金的兑付及部分境外美元债的提前偿还。公司租金收入的持续增长为公司现金流的稳定提供支撑。华宇软件:子公司一名原高管人员正接受留置调查华宇软件(300271)3月8日晚间公告,公司子公司华宇信息与纪检监察机关电...

严管基金从业人员亲属炒股 部分员工抵触情绪大

一是将监管范围扩大到基金公司全员工亲属。此前相关法规中仅对基金公司中负责投资、研究和交易人员的亲属投资股票进行限定,要求及时向公司报备账户和买卖情况。而此次文件中将这一范畴扩大到基金公司所有员工。明确规定,基金公司从业人员的直系亲属,即父母、配偶和子女进行股票投资都要按要求报备管理。

放行基金从业人员炒股之忧

此外,笔者对放开基金从业人员炒股的担忧亦与监管层此前在打击内幕交易上的表现有关,毕竟在此前某财经媒体报出的证监会员工李莉涉嫌内幕交易的事件中,监管层在回应中除了确认李莉的直系亲属炒股外,将涉及监管层的指控推得一干二净,此事不了了之。