部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知转自:财联社部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知财联社10月8日电,记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

证券从业人员不得炒股,这是业内明令禁止的行为,也是监管严查和券商自查的重点项目。随着金融行业规模不断扩张、从业人员快速增加,总会有打擦边球的。有些用亲朋好友的账户炒股,有些则是借用与本人毫无关系的账户。随着今年证监会监管力度增强,被查处人数增加,证券公司也感受到了这次并不是说说而已,纷纷启动自查模式。

严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”

无独有偶，沪上某头部券商员工也对界面新闻记者表示，“公司并未明确表示启动对员工及亲属的股票账户三年倒查”，但是上述员工对界面新闻表示，“近一个半月以来，公司晨会明显多次提及严禁员工炒股，并频繁开展员工学习违规案例，严禁员工炒股。”“关于公司如何开展对亲属账户的倒查，一般而言，券商会要求员工报备亲属账户...

多家券商确认严查违规炒股,倒查员工及亲属账户;知情人士:“全面...

多家券商确认严查违规炒股,倒查员工及亲属账户;知情人士:“全面倒查三年”不实2024-07-0316:03:14界面新闻上海举报0分享至0:00/0:00速度洗脑循环Error:Hlsisnotsupported.视频加载失败界面新闻130.6万粉丝只服务于独立思考的人群01:05第三轮第三批中央生态环保督察约谈问责...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

有头部券商全面严防从业人员炒股对员工及亲属账户启动三年倒查财联社7月2日电，有头部券商从业者告诉记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严(www.e993.com)2024年11月20日。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户

实际上,倒查员工及亲属账户,并不仅限于上述头部券商。华南一家中小券商营业部人士告诉证券时报记者,其所在营业部两个月前已启动类似自查行动。有业内人士表示,券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合,来判断员工是否用亲属账户违规炒股,技术上并不难。但对券商而言,需要投入的人力物力成本会高一些。

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

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两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去

今年8月底,财联社记者获悉并报道,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。目前从监管出具的追罚来看,即使离职,一旦证券从业人员有过违规炒股,就大概率难逃处罚。记者最新拿到的一则券商下发给员工的警示教育通知中提到,“为贯彻执行中国证监会关于依法严厉打击证券从业...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期...