严监管风暴来袭!券商三年倒查内部人员炒股,亲属账户也在列
证券从业人员不得炒股,这一规定一直是监管部门的严查重点,也是券商自查的核心内容。近年来,随着监管力度的不断加强,券商对于员工违规炒股的查处力度也在持续加大,旨在维护市场公平、公正,防止内幕交易等违法行为的发生。近日,有头部券商从业者向记者透露,其所在公司已经启动了针对内部人员及其亲属的股票账户进行三年...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
有分析认为,一些券商之所以会针对员工家属的股票账户出台上述较为严格的规定,主要目的还是对内部员工借亲属账户炒股的行为加强监管。严格来说,借用他人账户进行炒股,本来就是违法的行为。据《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。不过,近年来,...
员工违规炒股被罚!涉及这些券商...
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管在着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制方面持续发力。数据显示,2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。有业内人士认为,所有证券从业者最基本的是要对法律存有敬畏之心,违规炒股多发反映出应进一步加强...
券商上百张罚单背后:投行、经纪业务顽疾仍在,自营违规、员工炒股...
包括中信证券、中金公司以及华泰证券在内的多家券商均因自营业务不审慎或风控不到位等问题收到罚单。股票质押和员工炒股在以往处罚中也相对少见,目前已有中国银河、海通证券、国信证券、中原证券4家券商因股票质押业务违规被罚,招商证券、中金公司均因员工违规炒股被罚。
“券茅”东方财富股价再遭突袭,机构复盘:严查券商员工炒股传闻不...
在他看来,今日下午盛传的关于严查券商员工炒股的传闻只是干扰信息,并不构成实质性利空,“本来证券从业人员就不让炒股,时不时查一查也属正常,各家的情况应该有紧有松。”该私募人士分析认为,近阶段东方财富股价表现较弱,其实更多的是反映了一种市场预期,“公司传统券商业务,同质化的居多,而如今互联网红利已...
累计成交逾2亿!这家券商前员工使用他人账户,炒股亏掉72万还被罚10万
根据中证协官网,目前赵志军已不在券商任职(www.e993.com)2024年7月31日。在从业期间,赵志军使用杨某勤在东方财富(10.120,-0.01,-0.10%)证券和广发证券(11.690,0.29,2.54%)开立的证券账户进行股票买卖,买入卖出股票累计成交金额212,573,093.83元,实际亏损715,113.9元。北京证监局称,赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第...
证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业被查欺诈发行
建立“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制证券市场的诚信与规范运作成为了维护市场秩序、保护投资者权益的关键。特别是证券从业人员,他们在市场中扮演着极其重要的角色,他们的一举一动都直接影响着市场的公平与透明。正因如此,《证券法》明确规定,证券从业人员是不允许买卖股票的。这项规定并非一纸空文,近几年...
违规炒股遭监管问责,涉事券商最新回应!
近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,并依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。据了解,2019年至2023年,证监会共查办了67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。“近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”证监会表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监...
监管风暴席卷券业:多家券商员工违规炒股被罚,营业部成“重灾区”
付建认为,券商营业部员工违规炒股破坏了市场的公平性。经纪业务存在网点多、员工数量大、专业化水平参差不齐等现象,管理上难度相对较大,部分员工容易因业绩考核压力出现违法违规行为,例如违规炒股,针对这一违规行为,需要从多个角度进行综合治理,以确保资本市场的健康稳定发展。唐树源也表示,券商需要采取更为严格的...