券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...
三是稳妥处置舆情,监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后,全面排查信息传播渠道,控制舆情发酵,事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶,近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书,三人都存在从业人员违规炒股的行为。另...
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知财联社10月8日电,记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息...
证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损
近日,北京证监局对寇玥等20人出具警示函,上述人员均是证券从业人员,违规买卖股票。上述罚单主要涉及中金公司、中金财富,大多为一般证券业务或投资顾问。文件显示,曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间,曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股,亏损770326.49元。调查过程中曹禕琛...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...
批量处罚券商违规炒股
根据证监会统计,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会表示将完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态。排排网财富研究部副总监刘有华在接受《国际金融报》记者采访时表示,监管层加大整治券商违规炒股力度,旨在保护投资者的...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
监管整治证券公司违规炒股力度不减(www.e993.com)2024年10月20日。9月14日,北京证监局发布公告表示,对寇玥等20人出具警示函,对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更...
券商违规炒股再迎重拳
监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日,北京证监局发布公告表示,对寇玥等20人出具警示函,对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期会有相关检查。监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行...
《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...