剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户
有业内人士表示,券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合,来判断员工是否用亲属账户违规炒股,技术上并不难。但对券商而言,需要投入的人力物力成本会高一些。不同券商自查力度有差异由于上述自查行动将期限拉长至3年,并对比上网IP记录,在以往相对少见,因此在业内引发关注。据记者了解,上述自查行动的背后是,监管...
严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”
近年来,中国证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为,2019至2023年,共查办67起从业人员违规炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑了“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。有业内人士告诉界面新闻记者,为进一步落实监管要求,加强证券从业人员执业行为规范,各地证监局及中证协还于近期持续推送证券从业人员违规炒...
倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的...
中证协通报七起违规炒股、六起投行人员行贿案,虽以字母代替,却极...
财联社7月22日讯(记者高艳云)监管对券商从业人员行贿、违规炒股保持高压态势。记者从券商获悉,近日,中证协收集整理近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并向证券行业内进行通报,以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制,和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理。中证协要求,各公...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
券商动手了有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解,近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度,但尺度不一。有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前开始了对员工及亲属账户...
券商员工炒股1年不到亏百万 今年已有44条违规炒股罚单 多家券商...
内部控制不足(www.e993.com)2024年7月31日。违规炒股事件的发生也暴露了某些证券公司在内部控制和合规管理方面的不足。从业人员合规意识薄弱。反映出部分从业人员对合规意识的缺乏,尽管违规炒股存在被发现和处罚的风险,但仍有一些从业人员难以抵制诱惑,这需要加强从业人员的合规教育和培训。
员工违规炒股被罚,券商文化建设评级将扣分,还将重点考察薪酬管理...
本次调整中,明确了券商要评估监督、引导员工正确使用社交媒体,避免员工发表不当言论损害公司及行业形象的情况说明。值得一提的是,声誉风险管理历来受到关注,也是券商的重点工作。本次调整也突出监管部门、中证协提示公司对声誉风险事件进行自查的情况。可以看到,树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,是实...
4家券商连接21张罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业...
中金公司:多名员工曾违规炒股、出借账户北京证监局对中金公司采取出具警示函行政监管措施。经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(20...
监管密集出手,多家券商员工违规炒股遭罚
对于违规炒股行为,监管始终坚持“零容忍”执法。"证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。"证监会此前表示,下一步,将坚持系统思...
又一券商员工违规炒股亏474万被罚:类案频现,监管趋严
今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。据南都湾财社记者不完全统计,截至4月10日,已有超百名证券从业人员遭罚,涉及招商证券、长城证券、国泰君安、万和证券等。平安证券前员工违规炒股被罚10万据天津证监局披露,2019年2月1日,边某元入职平安证券天津分公司,担任财富经理一职,2021年11月10日离...