...他人账户12年交易近300只股票累计亏损200万,一名前证券经纪人...

4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号，对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示，该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日，长达十二年时间借用他人账户炒股，累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。值得一提的是，近年来证券从业者违规炒股屡禁不止，而这些违规的...

兴业证券60岁经纪人代客炒股1.5亿,最终亏损未获报酬反被罚30万!

赵某作为兴业证券上海金陵东路证券营业部证券经纪人,根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第四条第一款规定,属于证券从业人员,其私下接受客户委托并使用“方某”账户买卖股票的行为,违反了2005年《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买...

证券从业人员炒股“窝案”!这家券商营业部13名经纪人扎堆炒股...

证券从业人员违规炒股是被三令五申禁止的,但这一次证券从业者违规炒股又出现了新案例。9月16日,福建证监局发布了一则监管处罚决定书,对大通证券福州五四路证券营业部采取责令改正的行政监督管理措施。公告显示,本次大通证券主要存在对经纪人开立证券账户情况缺乏有效监控、未按要求发放经纪人执业证书、未按要求开展经...

海通证券1营业部经纪人代客炒股 被警告并罚款五千

基于上述事实,陈晓飞作为证券经纪人,在海通证券从业期间,接受李某杰委托,为其办理证券交易事项(没有违法所得),违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定,安徽证监局决定对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以5000...

炒股失败!深圳29岁证券经纪人烧炭自杀!

其炒股未见有违规现象叶女士表示,由于彭云于该公司签订的是《证券经纪人委托合同》,双方属于委托代理关系,并不存在劳动合同关系,该公司无法为彭云购买社保,但公司为经纪人发放300元的社保补贴,以支持其在选择第三方缴纳社保,而且,彭云入职时签署了自行缴纳社保的确认表。对彭云炒股一事,该营业部负责人聂先生表示,目前...

证券经纪人炒股该不该管?

有媒体报道,证券经纪人炒股行为将被全面禁止,监管层日前开始在上海等地的证券营业部进行现场检查,一旦发现证券经纪人存在炒股等行为,将严厉处罚相关营业部(www.e993.com)2024年11月9日。证券经纪人炒股之风由来已久。对于证券经纪人炒股,法律并无明文规定禁止,尤其在市场火爆时,证券经纪人几乎无人不炒股。

不要迷信“老司机”!60岁券商经纪人代客炒股1.5亿,结果翻车了...

都觉得证券行业是少壮派的天地,但其中也会有年长者的身影。不过,想要违法违规者,有时候就不局限于年纪了。日前,上海证监局发布的一则行政处罚令显示,1957年出生的经纪人赵某在任职兴业证券上海金陵东路期间,于2016年8月31日至2019年8月22日代客户方某操作股票,累计交易超过1.5亿元,被上海证监局警告,并处以30...

一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年,累计亏损200万,还被罚款3万

4月3日,新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号,对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示,该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日,长达十二年时间借用他人账户炒股,累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。值得一提的是,近年来证券从业者违规炒股屡禁不止,而这些违规的证券...

真是坑!这名券商经纪人“杀熟”,诈骗前妻朋友385万!炒股、炒期货...

炒股、炒期货巨亏,逃亡9年落网天网恢恢,疏而不漏。在行业监管尚未从严、金融信息查证困难的年代,一线业务人员通过层层“包装”骗取客户资金并非难事。日前,中国裁判文书网公布的一份刑事裁判文书显示,早在十余年前,财通证券一名经纪人陈某飞通过虚设合同、伪造公章等方式成功骗取“朋友”385万元资金。

券商经纪人诈骗前妻朋友385万!炒股炒期货巨亏,逃亡9年落网

原标题:券商经纪人诈骗前妻朋友385万!炒股炒期货巨亏,逃亡9年落网来源:小林伊2008年,27岁的陈逸飞通过多年的努力,终于任职杭州财通证券的证券经纪人。证券业这个行业,可以说是大起大落,有人一夜成为神话,也有人一夜输掉家底。不过,也有一些证券行业的公司把门槛卡得死死的,想要在里面工作,必须是硕士生以上,...