我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!
国家需要的是资金流动起来,房地产流动起来,商品流动起来……所有的东西流动起来,就可以收税,进进出出都是需要钱……相当于,国家进行基础建设,你我直接出了一分钱没有?没有吧,那是不是国家在亏钱呢,这个国家项目,不能看短期效益,要看社会效益,社会效益起来了,国家任何投资都是值得。其实坐庄的国家队早...
代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...
9月27日晚,吉林证监局披露的一则罚单显示,东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)规定,证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。因违反...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚
多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中,就包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;2月,证监会一则罚单显示,长城证券原副总裁韩飞违规炒股,共计被罚没约1.17亿元,同时对其采取10年证券市场禁入措施。“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(www.e993.com)2024年10月20日。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
可以看到,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;易董数据显示,年内已有45条与从业人员借他人名义炒股及私下接受...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
券商员工违规炒股发生亏损的情况并不少见。比如,证监会8月16日对开源证券前员工曹禕琛作出行政处罚,曹禕琛违规炒股两年,账户亏损77万元;6月,重庆证监局公布的罚单显示,西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年,总计亏损超过百万元;3月,天津证监局罚单显示,平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期...
中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。