监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元

监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日,北京证监局发布公告表示,对寇玥等20人出具警示函,对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由方面,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少...

证券经纪人与证券公司之间系代理关系不属于劳动关系

一、依据相关规定,我国自2009年正式建立证券经纪人制度,允许聘用证券公司以外的人员从事证券营销活动,在此之前必须是证券公司员工才可以从事证券营销活动。证券公司的员工从事证券营销,必须取得《营销人员执业证书》,证券经纪人从事证券营销活动,必须取得《证券经纪人证书》。A通济街营业部实施证券经纪人制度的时间是2011年9...

银河证券原工作人员违法买卖股票被罚款8万元

中宏网股票10月29日电10月28日中国证监会江苏监管局网站披露的行政处罚信息显示,2014年7月8日至2021年9月3日期间,韩光明在银河证券股份有限公司(简称:银河证券)南京江东中路营业部任职,先后担任证券经纪人及理财经理,具有证券从业人员的身份。2014年10月10日至2020年3月9日期间韩光明控制使用其父“韩某喜”证券账...

用母亲手机号控制多个账户,还配资炒股,交易金额过亿! 刚刚,这名...

“刘某1”“全某伟”“李某”“刘某2”四个证券账户均在同一证券公司营业部开户,经纪人均为张某;配资协议约定“刘某1”“全某伟”两个配资账户提供给张某使用,“李某”“刘某2”,账户名义持有人与张某存在朋友或亲属关系;上述四个账户在涉案期间交易股票品种、时点、终端信息高度趋同,账户的资金来源或去向均指...

“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...

(中国证券业协会官网)据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事一样处罚券商。”据他介绍,经纪人和券商的合作关系是介绍开户,拿交易佣金提成。除了上述营业部外,《每日经济新闻》记者进一步调查了解到,国元证...

证券公司经纪人,违规借用别人账户炒股……

证券公司经纪人,违规借用别人账户炒股……证券公司经纪人,违规借用别人账户炒股,12年亏损200万~~~罚款3万!#股票#

不要迷信“老司机”!60岁券商经纪人代客炒股1.5亿,结果翻车了...

不要迷信“老司机”！60岁券商经纪人代客炒股1.5亿，结果翻车了：亏损未获利，还被罚30万！都觉得证券行业是少壮派的天地，但其中也会有年长者的身影。不过，想要违法违规者，有时候就不局限于年纪了。日前，上海证监局发布的一则行政处罚令显示，1957年出生的经纪人赵某在任职兴业证券上海金陵东路期间，于2016...

一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年,累计亏损200万,还被罚款3万

又见证券从业人员因借用账号违规炒股被罚!4月3日,新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号,对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示,该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日,长达十二年时间借用他人账户炒股,累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。

券商经纪人诈骗前妻朋友385万!炒股炒期货巨亏,逃亡9年落网

原标题:券商经纪人诈骗前妻朋友385万!炒股炒期货巨亏,逃亡9年落网来源:小林伊2008年,27岁的陈逸飞通过多年的努力,终于任职杭州财通证券的证券经纪人。证券业这个行业,可以说是大起大落,有人一夜成为神话,也有人一夜输掉家底。不过,也有一些证券行业的公司把门槛卡得死死的,想要在里面工作,必须是硕士生以上,...

真是坑!这名券商经纪人"杀熟",诈骗前妻朋友385万!炒股、炒期货...

就整个诈骗过程来看,正发生在陈某飞在财通证券担任证券经纪人期间。利用这一身份,陈某飞对被害人朱某某声称,其可提供个人财产信托管理及转让上海金桥出口加工区开发股份有限公司法人股,可给她带来优厚收益。据朱某某介绍,陈某飞是她同学王某枝的丈夫。在王某枝的介绍中,陈某飞为财通证券庆春路营业部的“副总兼操盘...