回顾:农民工炒股3月赚17万,引上海监管怀疑,报警后查出实情

根据证券交易的行规，从业者本人及其亲属都不得注册证券交易账户，那么是宁某让妻子借用堂舅老徐的名义，买卖股票牟利的可能性就相当大了！他必须得找到一个可以使用的账户，让自己获取到的“内部消息”完成变现。可是宁某的资料显示，他也刚毕业不久，只是证券公司的普通员工，除非是客户经理什么的，不然也接触不到什...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

无独有偶，近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书，三人都存在从业人员违规炒股的行为。另外，这三人违规炒股都以亏损告终。违规用营业部电脑炒股尹某波出生于1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任国元证券营业部营销人员、经纪人。2013年12月23日~...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。四川证监局强调，真实、准确、完整的信息披露是维护市场秩序和投资者权...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

证券从业人员不得炒股,这是业内明令禁止的行为,也是监管严查和券商自查的重点项目。随着金融行业规模不断扩张、从业人员快速增加,总会有打擦边球的。有些用亲朋好友的账户炒股,有些则是借用与本人毫无关系的账户。随着今年证监会监管力度增强,被查处人数增加,证券公司也感受到了这次并不是说说而已,纷纷启动自查模式。

部分券商再发严禁员工违规炒股通知

面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员(www.e993.com)2024年11月21日。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内,监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期,市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。“近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”证监会表示,下一步,将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监...

...处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名从业人员违法炒股等

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。ST华铁虚假贸易、隐藏关联交易...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合规岗位人员。