申港证券员工直播“无证荐股”被警示!金融直播 别踏入“雷区”

中证协从业人员公示信息显示,赵威震曾在多家机构任职,此前登记类别均为“证券经纪人”或“一般证券业务”;于今年6月在申港证券进行执业登记,登记类别仍为“一般证券业务”,登记状态为“正常”。赵威震未具备这些资格,却在直播间里对个股进行推介,显然违反了规定。此外,证监会早已有明确规定:禁止以直播的方式开展投资...

“5问5答”:股市动荡明显 如何避免踩雷?这些信息很重要

通报明确,互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人,“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司不得开展相关合作;券商禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。新手应该如何提高自己的投资技能?山西证券指出,根据经验,大部分没接触过股市的朋友风险测评一般为平衡型,股票型基金的风...

视频号直播投教新规施行观察 证券、银行、三方机构混战投顾市场

在标准更新后的第一周,记者注意到,在视频号上多位证券行业个人账号后缀已添加“黄V”认证,认证类型包括“证券投资顾问”“证券业务从业者”“证券经纪人”等三类,而银行客户经理在微信视频号的直播投教还相对较少。但在抖音平台上,宁波银行多家分支行客户经理已试水开播做投资者教育,经官方认证后,该行客户经理在...

违规直播并荐股,又有券商被出具警示函 经纪业务线上展业成违规...

11月15日晚间，浙江证监局公布多张罚单，财通证券、申港证券、浙商证券均有涉及。其中，申港证券和浙商证券因经纪业务违规遭罚，违规事由涉及无证上岗、违规荐股、代买产品。据罚单表述，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存...

连开7张罚单!涉及3家券商 无证上岗、代买代持

浙江证监局指出,江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部(现更名为浙商证券温岭九龙大道证券营业部)任职期间,存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条,《证券业从业人员执业行为准则》第三条的规定。代买金融产品涉及出借个人账户的情况,很容易被不法分子利用,借由合法投资途...

无证荐股!这位网红,获刑2年4个月!被罚1300万

2023年7月,湖南证监局对第一创业证券长沙分公司原经纪人赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施,时限为5年(www.e993.com)2024年11月9日。据悉,赖某荣是一名网络大V,参与运营“周周有好股”“周周一言”等多个账号,在新浪微博、微信平台等均有一定影响传播力,在小红书、抖音等平台上也有数个相关账号运营,内容涉及宏观财经、股市行情等。

原经纪人违规荐股 第一创业一分公司被责令改正

又见证券经纪人违规。因涉及违规荐股等行为，7月17日，湖南证监局发布两则处罚公告，第一创业证券长沙分公司原证券经纪人赖世荣被认定为不适当人选；第一创业证券长沙分公司也被采取责令改正行政监管措施。湖南证监局指出，经查，赖世荣在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体...

又见无证荐股!第一创业原经纪人被罚,另一身份为百万财经“大V”

第一创业原经纪人无证荐股遭罚7月17日，湖南证监局对第一创业长沙分公司原经纪人赖某荣采取认定为不适当人选的行政监管措施。湖南证监局指出，赖某荣未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，存在通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，...

东方证券前经纪人毛怀营因违规荐股被注销执业证书

原标题:东方证券前经纪人毛怀营因违规荐股被注销执业证书中国网财经3月30日讯中国证券业协会3月26日发布的公告显示,对毛怀营采取自律惩戒措施的决定。《决定》称,毛怀营在证券业从业期间,存在在不具备证券投资咨询执业资格的情况下,向他人推荐股票,明示或暗示买卖价位、时点和数量的行为。

两证券从业人员违规遭处罚 经纪人建仓后荐股遭处罚

京华时报讯(记者敖晓波)上周五,两证券从业人员违规遭到证监会的处罚。国开证券经纪人朱炜明电视荐股为自己建仓铺路,时任新时代证券总经理助理之职的罗向阳凭借从业人员的职务便利大搞内幕交易,均遭到证监会处罚。据调查,2010年8月20日至2014年8月26日期间,朱炜明担任国开证券有限责任公司上海龙华西路营业部经纪人,其控...