冒充证券公司工作人员进行非法活动

非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,将视情节轻重给予相应的行政处罚;涉嫌犯罪的,由公安机关、司法机关依法认定后,以非法经营罪追究刑事责任。本案中,不法分子冒充A证券公司工作人员从事荐股咨询活动,涉嫌非法证券活动。三、案例点评近年来,非法证券活动隐蔽性强、花样不断翻新,不法分子采...

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

证券公司内审工作紧扣数字经济新形态,聚焦主责主业,依法全面履行审计监督职责,强化现代信息技术与审计工作的融合,向信息化要资源、向大数据要效率,在大数据审计基础上着力构建“智能审计”新模式,助力推进证券公司内审建设,打造崇尚合规、诚信、专业精神的证券公司内审团队,充分发挥内审工作在推进证券公司内控体系和文化建设方...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

作为一名证券公司的员工，我亲身经历了这场股市风暴带来的种种变化。国庆假期期间，我们公司门庭若市，前来开户的人络绎不绝。从白发苍苍的老年人到刚刚成年的学生，再到街边卖菜的大叔大妈，各行各业的人都挤破了头想要进入股市分一杯羹。记得有一天，我刚到公司就看到门口排起了长龙。一位头发花白的大爷拄着拐...

证券公司融资融券业务管理办法

第十二条??证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

证券公司合规工作的数字化,首先体现在合规管理流程的优化上(www.e993.com)2024年11月26日。然而,传统的合规管理流程存在效率低下、易出错等问题,因此,探索合规工作的数字化之路,成为证券公司提升管理效率、增强竞争力的必然选择。本文以德邦证券为例,分析其合规工作的数字化实践,以期为证券行业的合规管理数字化转型提供参考。

赶在放假前,2家券商资管接连披露高管变动,谋求公募牌照或也是安信...

对于继任者王斌而言，谋求公募牌照或也将是未来重要工作之一。两任董事长都曾是安信资管部老总安信资管9月14日便公告，李力女士不再担任公司第二届董事会董事长、董事、总经理职务，待王斌通过证券公司高级管理人员水平评价测试后正式履职。同时，董事王晓林、副总张南森分别代为履行董事长、总经理职务。资料显示，王斌...

曝证券公司大裁员、全面降薪,还让员工办个人贷,最新回应;中国人...

近日,有媒体报道称,华福证券本月开始降薪,公司为防止个人资金周转有问题,在本月开启了兴业银行个人贷推广,而且还有利率优惠和期限优惠。对此,凤凰网财经向华福证券多个营业部进行求证,对方表示,没有接到这方面的通知。值得一提的是,今年6月,华福证券还被曝裁员15%。裁员对象主要是中后台、风控、财务、人力等相关...

警惕不法分子假冒国家正规证券公司及工作人员实施诈骗风险提示

近期,我市发现有不法分子以证券公司工作人员名义,通过抖音、微信、企业传书等自媒体渠道引诱投资者加入QQ群、微信群,诱导投资者下载非法证券活动APP,以“资管专用通道”“内部机构户席位”能帮助投资者炒股赚钱为由开展非法证券活动实施诈骗。为提升投资者对非法证券活动的防范意识、辨别能力、维权措施,保护自身财产安全,...

证监会:基金管理人、基金托管人、证券公司及其工作人员不得直接或...

证券时报网讯,据证监会网站,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,其中提到,基金管理人、基金托管人、证券公司及其工作人员应当严格遵守廉洁从业相关规定,不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益。校对:姚远海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...