广发证券深陷“拉黑”风波:业绩接连下滑,违规行为频发,在审IPO...

广发证券近期因违规行为遭到中国证券业协会的“拉黑”，9月13日，中证协公布，广发证券与其余几家机构和一位个人均被禁止参与网下询价和配售业务。证券之星注意到，虽然并未详细揭露具体情形，但协会在公告中指出，在网下询价和配售过程中发现，广发证券等存在违反规定禁止性情形。事实上，作为一家在资本市场中举足轻...

《证券法苑》第39卷要目

利用内幕消息在股市获利的人、投资顾问和经纪人都会受“披露或禁止交易”规则影响,公众投资者无法合法地获取信息才是“披露或禁止交易”规则的基础,其表明禁止利用一个交易商相对于另一个交易商所具有的不可逾越的信息优势在立法政策层面存在正当性和适当性。关键词:联邦证券法;反欺诈条款;信息披露;披露与禁止交易规...

...发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易内幕...

5、在本次重组实施完毕或终止前,滕飞将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为,不以直接和间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖青岛港股票,也不以任何方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖青岛港股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。6、若上述买卖青岛港股票的行为违反...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(一)发行人应当按照北京证券交易所(以下简称北交所或本所)信息披露相关规定,真实、准确、完整地披露股东信息,对于存在股份代持等情形的,应当在提交申请前依法依规解除,发行人可以在招股说明书中披露结论性意见,并通过附件方式简要披露代持形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等信息。对于在全国中小企业...

又两家券商被罚 违规行为涉及债券发行

违规行为涉及债券发行此次被处罚的两家券商违规事项均涉及债券发行。证监会对申万宏源证券采取责令改正的行政监管措施。申万宏源证券的违规行为是:一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的(www.e993.com)2024年10月31日。

证券公司私募资产管理业务关联交易研究

但实操中为防止管理人、托管人及其关联方特殊身份下,与其发行的证券标的之间天然的利益冲突,难以自证资管计划投资关联标的交易行为的独立性、公允性和必要性,一般选择将管理人、托管人及其关联方发行的证券纳入关联证券池禁止名单管理。(二)资产管理计划投资于管理人及其关联方管理的其他资产管理计划...

中华人民共和国证券法

第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定...

京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)

在此过程中,如果相关中介组织及/或其人员协助发行人实施上述欺诈发行证券的行为,为发行人出具虚假证明文件,或者因严重不负责任造成出具证明文件重大失实的后果,则涉嫌构成刑法第229条规定的提供虚假证明文件罪或出具证明文件重大失实罪。上述两项罪名均基于证券发行,且均与证券发行文件中的相关信息密切相关。

中国股市:彻底改革交易所券商基金摆摊子收费的生态刻不容缓

会员控制；监督上市证券交易公司及其相关信息披露义务，履行信息披露义务，依法发布信息披露网站；规范证券服务机构提供证券发行、上市、交易等服务的行为；组织或者参与组织证券登记结算机构；管理和发布市场数据；以投资者为中心，以投资者为引导，通过传统媒体、互联网、微博、微信等渠道，普及证券知识，加强风险揭示，落实...