25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
因作为证券从业人员,存在买卖股票的违规行为,寇玥、刘浩然等20人被出具警示函,庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外,王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,亦被监管出具警示函。21世纪经济报道记者了解到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或投...
近日25名从业证券人员集体被罚,到底是什么情况?
这些受罚的证券从业者大多来自中金公司及其全资子公司中金财富,涉及岗位多为一般证券业务或投资顾问。监管机构对证券从业人员违规炒股行为的处罚力度不断加大,既彰显了监管层维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心,又体现出对证券行业生态进行净化的不懈努力。从今年的整体态势来看,监管机构已多次重申证券从业人员绝不可...
券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...
无独有偶,近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书,三人都存在从业人员违规炒股的行为。另外,这三人违规炒股都以亏损告终。违规用营业部电脑炒股尹某波出生于1977年,曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任国元证券营业部营销人员、经纪人。2013年12月23日~2...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的机构从严问责,有利于加快形成从业人员管理“严”的氛围,持续净化行业生态。追溯久、处罚严上海证券报记者梳理发现,今年以来,监管已发布近50条与从业人员违规炒股...
券商违规炒股再迎重拳 多名从业人员同日被监管点名
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...
批量罚单!涉及25人 剑指证券从业人员
监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击(www.e993.com)2024年10月19日。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
从本月处罚来看,监管对于员工执业行为、内控管理、投资者适当性、投资者回访、投资者投诉和纠纷、证券经纪人管理等方面都予以关注,并进行了处罚,其实际处罚对象仍落到证券公司分支机构及其从业人员。此外,值得注意的是,在本月的处罚中存在多例因公司未将从业人员实际使用手机号纳入监测致使公司与从业人员受到处罚的案例...
强监管、防风险,期货市场迎重磅文件
加强对期货公司股东和实际控制人的穿透式监管,严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司。督导期货公司建立清晰的治理结构和规范的治理体系。加强期货公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监管,严厉惩处侵害客户利益的行为。密切监测期货公司关联交易,严禁关联方违规占用、挪用期货公司资产。
一券商员工炒股 “损失”近百万元!20多人被采取监管措施
证监会称,曹某上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...
证券从业人员违规炒股再现严监管,北京证监局同日开出批量罚单。9月14日,北京证监局公布2则罚单,其一是对寇玥等20人出具警示函,其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。记者注意到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或...