党员干部买卖股票或者进行其他证券投资,算违规吗?明确规定来了

即，党员领导干部不能通过购买信托产品和基金等非法获取非法利益；禁止以参加企业重组，定向增发，兼并投资，土地使用权出让等名义进行交易。三不在经济组织、社会团体等机构从事非全职工作，也不能在未经许可的情况下从事其他工作，获取报酬、奖金、津贴等额外收益。二、党员和干部的炒股行为准则1.严守国家的各项规章...

大V引导网友炒股致亏损 律师提醒:可能违法

北京市盈科律师事务所王贝贝律师则对中国新闻周刊表示,“如果只是基于自己的经验、知识和见解,免费向亲友推荐股票,不存在诱导行为、欺诈行为以及承诺收益等情况,一般不违反法律规定。”根据我国《证券法》相关规定,证券投资咨询业务属于特许经营,未经证监会批准,任何机构和个人不得从事该业务。因此,如果个人没有相关资质和...

【每日一课】如何把握党员干部违规买卖股票和证券投资行为的认定...

如果利用职权、职务上的影响买卖股票,或者买卖直接业务管辖范围内上市公司的股票,属于违规买卖股票行为。比如,某国有企业董事长王某某,利用职务便利为私企老板何某某提供帮助后,何某某为了表示感谢,告诉王某某其即将成为T上市公司实际控制人的内幕信息。在该信息公开前的敏感期内,王某某买卖股票获利1000余万元。该案中,...

“长牙带刺”“严监严管”,证监会持续加大证券期货违法行为打击力度

办理从业人员违法违规案件61件,涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。如集中查办招商证券部分从业人员买卖股票等违法违规行为,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。2024年严监严管2024年,证监会全面贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神,...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

证监会表示，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中...

证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷

二是借鉴全球最佳实践(www.e993.com)2024年11月25日。坚持尊重市场规律,综合研究借鉴境外成熟市场实行注册制的通行做法,建立健全以信息披露为核心的注册制架构,开门搞审核、全程受监督;秉持严格监管执法的理念,压实发行人及中介机构责任,严厉打击欺诈发行等违法行为,进而带动上市公司质量提升和中介机构尽职尽责。三是体现中国特色和发展阶段特征。我国资本...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

中介机构进行穿透核查应当把握好重要性原则,对持股较少且不涉及违法违规等情形的,发表明确意见后,可不穿透核查。持股较少可结合持股数量、比例等因素综合判断,原则上,直接或间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%的,可认定为持股较少。(五)中介机构核查前述事项过程中,如需引用发行人前期申报挂牌时...

董事长儿子聚餐泄露自家公司秘密 多位高中同学买入股票大赚!合计...

浙江证监局表示,作为内幕信息知情人,叶盛洋在内幕信息敏感期内建议单某、曹某、袁某杰买入盛洋科技股票,违反了《证券法》第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,浙江证监局...

如何把握党员干部违规买卖股票和证券投资行为的认定处理

该案中,王某某的投资行为与其职务密切相关,其以职务行为换取内幕信息投资获利的行为,应以内幕交易罪论处。如果王某某与何某某系朋友关系,王某某从与何某某的闲谈中无意得知内幕信息后买卖股票,由于与其职务行为无关,不宜认定为违纪违法行为。二是准确判断行为侵犯的客体。以利用工作时间买卖股票为例,实践中对该行为...

突发!证监会出手,“95后”实控人做空自家股票狂赚6000万元,被罚没...

对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款3500万元,其中由王泽龙承担30%即1050万元,中信中证资本管理有限公司承担30%即1050万元,洪浩炜承担20%即700万元,中信证券股份有限公司承担15%即525万元,海通证券股份有限公司承...