西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

此外,重庆监管局同日披露对刘杨采取出具警示函措施的决定:经查,刘杨在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十七条第二款规定,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从...

2024年基金从业资格证考试题库

38.A公司是私募基金管理人,其管理的B产品期限为2年。A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年I.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部…

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照...

2024年证券从业统考准考证打印时间:5月29日-6月2日

中国证券业协会于6月1日安排了2024年6月证券从业资格统一测试，本次考试准考证打印时间为5月29日-6月1日。2024年6月证券从业资格证考试准考证打印时间：5月29日15时至6月2日18时(具体测试场次和考场地址详见准考证)打印入口：中国证券从业协会2024年6月证券从业资格证考试安排↓↓↓免费下载了解证券从业资格备...

证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

证券从业考试单科成绩36个月内有效，超过期限未注册证券执业资格证书的，需要考生重新报考或补齐学时。基金从业考试单科成绩有效期为4年，超过4年未注册基金执业资格证书的，合格成绩作废，需要考生重新报考。02能同时报考吗基金从业考试和证券从业考试都是金融从业资格考试中的基础性考试。那么，可以同时报考这两类...

2024年证券从业资格考试时间-报名时间-报考条件-准考证打印-中大...

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试(www.e993.com)2024年11月24日。(三)高级管理人员水平评价测试按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员,或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员,可报名参加...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

证券从业资格证是中国证券业协会组织的全国性考试,旨在评估从业者在证券业务方面的专业知识和实操能力。通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

经纪业务作为券商基础业务的构成,由于分支机构和从业人员众多,因此展业过程中的违规行为时有发生。据不完全统计,6月以来至少已有超10张关于券商经纪业务的罚单,其中从业人员未取得投资顾问资格展业被频频提及。7月11日,国融证券收到福建证监局下发的3张罚单。其中1张罚单显示,国融证券福州东街证券营业部员工池启崟执...

中信证券解禁9.31亿股,市值177亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通...

长城证券董事会、监事会于2024年8月23日分别收到公司董事王章为先生、监事马伯寅先生的书面辞职报告:因工作调整,王章为先生拟辞去公司第三届董事会董事及董事会薪酬考核与提名委员会委员职务,马伯寅先生拟辞去公司第三届监事会监事职务;为保障公司董事会、监事会的有效运作,王章为先生、马伯寅先生将在公司股东大会选举产...

财富管理师认证有哪些?你入手了吗?

综上所述,PWM、FWM、IFOA等财富管理师认证项目以及银行从业资格证、证券从业资格证等职业资格证书共同构成了财富管理行业的专业认证体系。这些认证不仅提升了从业人员的专业素养和服务水平,也为客户提供了更加专业、全面的财富管理服务。随着金融市场的不断发展和客户需求的日益多样化,财富管理师认证体系也将不断完善和发展...