华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

对1名严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施。名单如下:许震世。对4名特别严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施。名单如下:陈乐、靳慧月、许人苗、杨雅晴。东兴证券股份有限公司(1)投行经查,东兴...

国金证券2023年年度董事会经营评述

同时,公募REITs凭借其流动性较高、收益相对稳定、安全性较强等特点,多家基金公司将公募REITs纳入部分FOF的投资范围,公募REITs投资者结构进一步丰富,提高了公募REITs二级市场的流动性与定价效率,为市场带来增量资金。2023年6月,中国证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定(征求意见稿)》,推动基金投资顾问...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第175号)第三十七条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条第一款,2024年5月20日,河北证监局对国投证券河北分公司采取出具...

长江证券: 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

确认不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。????发行人承诺在本期债券发行环节,不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定,发行人不会操纵发行定价、暗箱操作,不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关...

场内期权如何开户?详细的开户条件是什么?

2.知识测试：投资者需要登录中国期货业协会的投资者适当性知识测试平台，参加“期货交易基础知识测试”，并且成绩不得低于80分。3.交易经验：需要累计10个交易日，完成至少20笔仿真交易记录；或者在过去三年内至少有10笔期货交易成交记录。4.诚信记录：投资者没有严重的不良诚信记录，没有被监管机构宣布为期货市场...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

(证监会公告〔2020〕58号)第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》(证监会令第202号)第三条和第二十二条第四款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第一项和第三十条第一款、《证券公司融资融券业务内部控制指引》(证监会公告〔2011〕32号)第十三条的相关...

2019原油期货投资者适当性测试题库「真题26」

自原油期货开放上市以来，始终受到投资者们的追捧，但却苦于对原油期货的相关知识掌握不够，致使一些投资者不能顺利通过原油期货投资者适当性测试而迟迟不能进行开户，因此本站专门开设专栏，对一系列的考题进行一一解析，希望能为广大投资者带来更便捷的服务。1、以标准仓单作为保证金的金额不高于标准仓单市值的（...

适当性测试700次,11家境外机构备案,铁矿石期货国际化5月4日起飞

交易所端技术系统已全面支持国际化业务,3月底会员和存管银行全部完成全部换汇系统升级,相关系统平台通过了2轮全市场联合测试,测试过程顺利、业务验证无误。业务推进方面:自3月27日国际化业务规则发布起,截至4月13日,通过铁矿石期货交易者适当性测试超过700次,已有11家境外经纪机构在大商所完成备案。此外,大商所已公...

中期协就期货经营机构投资者适当性管理实施指引答记者问

协会于2017年1月启动开展期货行业适当性自律规则制定工作,成立工作组和专家顾问团;3月和4月,将《指引》在系统单位和行业内广泛征求意见,期间召开多轮专题会议反复协商,并就指引的可操作性开展情境模拟;6月下旬经第四届理事会第十四次会议(临时)会议通讯表决通过,6月28日正式公布;《指引》自7月1日起施行。

中金所发布新版金融期货适当性制度实施办法

为给投资者提供更好的开户服务,中金所对现行的知识测试实施方案做出多项调整,包括金融期货投资者知识测试工作,自2017年7月1日开始将统一安排在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台开展;投资者在中国期货业协会统一管理和运营的考试平台取得的测试成绩将长期有效;要求期货公司会员对客户参加知识测试的过程全程录像等。