涉及资管新规整改不实等问题 两家头部券商私募资管业务被罚

今年1月，西藏证监局称，华林证券私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理...

八万亿券商资管迎强监管

据21世纪经济报道记者不完全统计，截至目前，今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、国信证券、华林证券等七家券商或券商资管公司因资管业务违规被罚。涉及开源证券的罚单显示，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发...

八万亿券商资管迎强监管 罚单频发 剑指纾困产品管理、违规通道业务

据21世纪经济报道记者不完全统计，截至目前，今年已有国金资管、华泰资管、海通资管、中金公司、开源证券、国信证券、华林证券等七家券商或券商资管公司因资管业务违规被罚。涉及开源证券的罚单显示，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发...

券商资管“公募化”饥渴背后:参公改造产品清盘或延期,私募业务5年...

非标压降之余,券商强化主动管理成为转型关键,以集合资管计划为代表的标品业务近年来出现了不小增幅。据卫以诺统计,截至2023年3季度末,券商集合资管规模已较2017年一季增长15%。不过,受股市波动加剧影响,界面新闻记者留意到,近一年多以来,中基协披露的券商集合资管业务规模又出现了一定“缩水”。图:证券公司私募资管...

券商资管子公司扩容至29家,竞逐公募牌照,竞争加剧下何以突围?

设立资管子公司是券商资管业务转型发展的新起点,但在监管从严把关下,拿到牌照并非易事。在中信建投、中金公司、东兴证券、国海证券、华福证券、华创证券等券商提交设立资管子公司申请后,目前仍未获批,有的券商排队已超2年,各有难题待解,业务了结计划、同业竞争、资管业务违规、高管设置等是监管层关注的主要问题。

十年大数据解读资管业变迁

传导到投资端,债市自2022年11月波动之后不断修复且实现“长牛”,助力以固收筑底的资管产品如银行理财、信托、债基等在2023年规模扩大、收益率反弹,而权益市场则长期低迷,以权益资产作为主要投向的资管产品,比如公募私募基金中的权益基金、券商资管中的投向权益市场的资管计划等则纷纷折戟(www.e993.com)2024年11月22日。至2024年年中,债市仍维持长...

关于中国各类金融通道业务的深度解析(建议收藏)

简单地说,通道业务是银行作为委托人,银行表内资金或理财委贷等表外资金,以第三方机构作为受托人,设立资管计划或信托收益权为客户提供融资。受托人这一通道主要为券商资管、信托、保险等机构。在银监发〔2014〕54号文中,曾解释跨业通道业务:商业银行或银行集团内各附属机构作为委托人,以理财、委托贷款等代理资金或者...

密集发布!资管业务规范整改计划来了 11家券商已经出手 更多在路上

不过,值得注意的是,目前各家券商整改计划并非马上执行,还需等其所在地证监局审阅之后方能实施。根据2018年11月证监会发布的《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》,存量大集合资产管理业务应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理。而直到去年8月中旬,首批大集合产品公募化改造才获批。对于多数券商资管来说...

对话券商资管掌门人丨专访财通资管董事长马晓立:看见的是“花开...

长期以来,券商资管侧重于固收类、通道类以及非标业务,主动管理能力相对较弱。因此,在这一轮结构性牛市中,真正抓住机会的券商资管并不多。在马晓立看来,公司在这一轮行情中抓住机会,得益于在主动管理能力建设上的长期投入与坚守,同时也受益于市场营销、合规风控等综合实力的提升。

【财富周报】央行明确“非标”界定标准,前8个月券商资管业务规模...

原标题:财富周报央行明确“非标”界定标准,前8个月券商资管业务规模缩水2.33万亿来源:界面新闻图片来源:PIXABAY作者:崔秋阳央行明确"非标"界定标准,理财直融工具、同业借款等划为非标10月12日,作为资管新规的重要配套细则,央行发布《标准化债权类资产认定规则(征求意见稿)》(下称“《认定规则》”)发布,现...