证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

(一)具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历,且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施,拟任高级管理人员的,还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年,或者具有相当职位管理经历;(二)中国证监会和行业协会规定的其他条件。第九条????拟任证券...

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

副董事长、监事会主席、高级管理人员的人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，不参加行业协会组织的水平评价测试的，应当符合：具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且从未被金融监管部门采取行政...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

人话:就是原来的证券和基金资格互认,通过证券两门从业资格考试以后豁免的是基金从业考试的《专业》科目也就是基础或私募,只需再考一门《法规》即可获得基金从业资格。03三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

《从业人员管理规则》的规定,“根据国家有关政策及安排、中国证券监督管理委员会及基金业协会的规定,申请注册基金从业资格的人员被专业机构聘用,可以通过考试,或者境内外从业资格认定、学历认定以及从业经历认定等认定方式,由所聘用机构申请注册基金从业资格。”具体而言,基金从业资格注册的方式可以概括为以下五种:(一)...

基金从业人员管理新规八问八答

点击蓝字关注我们点击查看如何问倒“私募问不倒”前言中国证券投资基金业协会(下称“协会”)于2023年11月24日发布并正式施行修订后的《基金从业人员管理规则》(下称“《管理规则》”)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)。

虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...

7月15日,重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施,其原因包括从业人员存在未取得证券投资顾问资格的情况下展业,甚至还有虚构个别工作经历的现象(www.e993.com)2024年11月22日。无独有偶,近期福建证监局也对国融证券福州东街证券营业部和两名人员采取了相应的监管措施。其原因也与投顾业务相关,既包括前述提到...

钱睿南:23年证券从业经历,即将卸任兴业基金产品

钱睿南:23年证券从业经历,即将卸任兴业基金产品快讯摘要兴业基金明星基金经理钱睿南因个人原因卸任,将离开公司。钱睿南拥有23年证券从业经历,管理规模曾超80亿元。快讯正文兴业基金知名基金经理钱睿南即将离职9月12日,兴业基金宣布,其知名基金经理钱睿南将卸任兴业兴睿两年持有期混合和兴业均衡优选混合的基金经理...

员工虚构从业经历等违规行为 财信证券一营业部收警示函

具体来看，员工陈逸未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务，以及在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。对此，重庆证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。而员工邓波则因存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累营业部同遭罚,展业,证监局,证券投资,投顾编号

财信证券员工陈逸虚构工作经历并未注册进行投资顾问业务,被责令改正

2024年7月15日,重庆证监局公告,发现财信证券员工陈逸存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者开展投资顾问业务,此外还在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监...