55家券商半年收200余张罚单,罚没金额已超去年全年
今年上半年,中信证券、海通证券、东吴证券(601555.SH)和渤海证券4家券商先后被证监会立案调查。其中中信证券和海通证券最终被采取罚款并没收违法所得的行政处罚,而另外两家券商的调查结果与处罚措施尚未公布。投行业务处于“风暴中心”统计显示,200余张罚单中,与投行业务相关的罚单占比近四成,并且监管部门多次对中介机...
零容忍!证监会调查国联、国金并购泄密事件,要求上交相应名单
零容忍!证监会调查国联、国金并购泄密事件,要求上交相应名单国联、国金官宣合并传闻已久的券业合并在上周迎来“实锤”,这次将合并的两家公司是国联证券和国金证券。9月20日,国联证券公告称,公司于9月18日与长沙涌金签订了股份转让意向协议,拟受让长沙涌金持有的国金证券约7.82%的股份,同时国联证券与国金证券正在...
深夜突发!证监会立案调查!
证监会立案调查!证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司立案调查。5月11日,针对有媒体报道称“浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人‘跑路’”一事,证监会表示从目前掌握情况看,瑞丰达公司涉嫌多项违法违规,证监会决定对其立案调查,依法从严处理。证监会已向公安机关等通报情况,加强协同配合。下一步,证监会将与有关方面一道...
新“国九条”出台后多家券商被证监会立案调查 监管“长牙带刺”促...
自新“国九条”发布以来,监管部门进一步压实中介机构“看门人”责任,强监管态势下,已有多家券商机构被证监会立案调查,其中不乏头部券商。4月12日,中信证券、海通证券双双披露公告,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,两家券商均被中国证监会立案。同日,中核钛白也发布公告称,...
多家券商被证监会立案调查 监管“长牙带刺”促券商归位尽责
自新“国九条”发布以来,监管部门进一步压实中介机构“看门人”责任,强监管态势下,已有多家券商机构被证监会立案调查,其中不乏头部券商。4月12日,中信证券、海通证券双双披露公告,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,两家券商均被中国证监会立案。同日,中核钛白也发布公告称,...
证监会:券商原副总裁违规炒股,罚没近1.2亿元
上述违法事实,有任职资料、涉案账户开户资料、涉案账户交易资料、银行账户资料、手机取证记录、出行记录、通话记录、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据证明,足以认定(www.e993.com)2024年7月27日。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第...
被证监会立案、上交所警示!这家券商为何问题多多?
近日,东吴证券因保荐业务未勤勉尽责,被中国证监会立案。两个月前,该公司还曾因独董聘任流程存在重大瑕疵被上交所予以监管警示标点财经研究员文清今年以来,东吴证券股份有限公司(下称东吴证券,601555.SH)可谓风波不断。从被上交所监管警示,到被证监会立案,再到董事会、监事会换届延期,一系列事件让这家券商频遭热议...
证监会回应券商融券新规落实: 多数基本到位,个别存在问题
证监会回应券商融券新规落实:多数基本到位,个别存在问题下一步,证监会将全面强化穿透式监管,严禁参与违规或为违规提供便利,对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击。近期,券商正陆续进行融资融券合同修订,证监会就相关情况回应市场关切。
两大头部券商被证监会立案背后
大河财立方记者司高妍见习记者关帅康就在“国九条”出台当天,两大头部券商被证监会立案调查。4月12日晚间,中核钛白(3.420,0.12,3.64%)(维权)(002145.SZ)实控人王泽龙、海通证券(8.320,0.12,1.46%)(维权)、中信证券(17.860,0.36,2.06%)(维权)同时收到证监会《立案告知书》,矛头直指海通证券在认购中核...
零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...
记者了解到,思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业,证监会于2021年12月对其实施现场检查,发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股...