监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

有头部券商全面严防从业人员炒股对员工及亲属账户启动三年倒查财联社7月2日电，有头部券商从业者告诉记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、I...

剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户

“严厉打击证券从业人员借用账户炒股，核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向证券时报记者表示，对员工及其亲属账户启动倒查，是严查证券从业人员违规的着力点。他建言，对从业人员借用他人账户违规炒股的监管，可考虑加强对大数据技术的应用，从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

05专家表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,但未要求家属的股票账户需要在本公司托管(www.e993.com)2024年11月21日。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内,监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期,市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”

严厉打击证券从业人员及其亲属违规买卖股票行为又有升级的趋势。7月2日,有业内人士告诉界面新闻记者,“近日,行业前五之一券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行了为期三年的全面倒查,意图在于彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。审查不仅关注账户本身,还特别关注与这些账户相关的交易设备和IP地址。”...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来,因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。(每经)...