申港证券申耀6号

管理人:申港证券股份有限公司投资顾问:暂无数据投资经理:姚红艳、胡燕杰、魏平托管人:上海银行股份有限公司其他信息管理人介绍申港证券股份有限公司于2016年3月14日经中国证监会批复设立,系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司,由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立,经营范围包括“证券...

申港证券睿盈9号

产品全称:申港证券睿盈9号集合资产管理计划产品简称:申港证券睿盈9号产品类型:混合偏固定收益类成立时间:2022-06-10资金投向:(1)银行存款(含结构性存款)、同业存单,以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产,包括在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价...

申港证券年内首领罚单,"守门人"角色缺位,近年频遭监管质疑

10月10日,宁波证监局披露了对申港证券的行政处罚信息。根据公告,申港证券作为“21象经02”的受托管理人,未能有效监督发行人募集资金使用情况,未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。宁波证监局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。据悉,“21象经02”为浙江象山经...

债券受托监督不尽责,申港证券被监管“点名”

10月10日，宁波证监局向申港证券开具警示函，剑指其作为公司债券受托管理人存在违规行为。同时，公司债券发行人及负责人也收到了警示函。遭监管处罚据宁波证监局披露，经现场检查，申港证券作为“21象经02”的受托管理人，未能有效监督发行人募集资金使用情况，未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。根...

申港证券:因业务违规被罚,近两年收到数张罚单

面包财经根据监管部门通报统计,近两年申港证券收到监管部门开出的数张罚单。2023年11月15日,浙江证监局对申港证券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文件显示,该公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格...

拿钱不办事?申港证券这波被罚的不亏

在证券行业,申港证券的体量并不大,投行业务、自营业务是主要的收入来源(www.e993.com)2024年11月3日。然而,近年来申港证券多次被监管质疑“失责”,并且“犯错”的情况颇有几分相似。2019年12月,因在开展股票质押式回购交易中部分项目融资用途管理不严格,深交所对申港证券暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

申港证券被警示

又有券商被监管“点名”。10月10日,宁波证监局向申港证券开具警示函,剑指其作为公司债券受托管理人存在违规行为。同时,公司债券发行人及负责人也收到了警示函。遭监管处罚据宁波证监局披露,经现场检查,申港证券作为“21象经02”

申港证券因未有效监督募集资金使用受到警示函处罚

财中社10月10日电根据宁波证监局2024年10月10日(发文日期)发布的公告,申港证券因在担任“21象经02”债券的受托管理人期间,未能有效监督发行人对募集资金的使用情况,导致部分募集资金未按约定用途使用,受到监管措施。该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监

申港证券睿盈8号

申港证券股份有限公司于2016年3月14日经中国证监会批复设立,系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司,由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立,经营范围包括“证券资产管理、证券经纪、证券承销与保荐、证券自营”等业务。公司注册在上海自贸区,注册资本35亿元人民币,其中港资投资额合计12.2亿元人...

道恩股份:申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限...

综上所述,保荐机构对道恩股份使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。(以下无正文)(本页无正文,为《申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页)保荐代表人:王东方叶华申港证券股份有限公司2024年8月23日...