财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

“中金财富证券”与“中金香港证券”通力协作 联合获批开展“跨境...

????????为支持“跨境理财通”业务,在技术能力方面,中金财富证券和中金香港证券围绕“跨境理财通”的开户、产品管理、南向通交易、北向通交易、资金转账、线上兑汇等关键业务场景,经过多轮境内外联动全流程测试和在用户体验方面细致入微的打磨与优化,将为客户提供便捷、高效、安全的跨境理财通业务服务。同时,...

【招商策略&非银】证券行业并购重组的复盘与展望——非银、策略...

就公司影响,以中信证券为例,熊市低成本扩张并购金通、万通、广州证券,构建起强大经纪业务网络;全球金融危机下并购里昂证券、布局境外业务。多轮并购补强业务、高效整合协同发展,使中信证券成为了穿越周期的券业王者。??“国君+海通”微观视角。就并购必要性、可行性,“培育一流投资银行和投资机构”、推动上市国际金...

中金公司,被证监会立案!千万粉丝财经博主被封!国泰君安、海通证券...

国泰君安、海通证券最新公告炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!期货日报10月11日晚间,中金公司发布公告称,公司当天收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》,因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚...

25名证券从业者集体被罚 多人来自中金公司 合规管理水平有待提升

4月26日，北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函，彼时，行政监管措施决定书提到，中金公司合规管理存在两项问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。北京证监局表示，中金公司应引以为戒，认真查找和整改...

央行互换便利首批资金入市 中金公司用互换便利获得资金买入股票|...

北京青年报记者获悉，在“证券、基金、保险公司互换便利”项下首次买入股票(www.e993.com)2024年11月25日。下一步中金公司将继续使用互换便利业务获得的资金进一步增持股票，坚决落实党中央决策部署，助力资本市场健康稳定发展。板块题材上，风电设备、转基因、短剧游戏板块涨幅居前，跨境支付、数据安全等板块飘绿。盘面上，风电设备板块全天涨幅居前，...

中金公司被出具警示函!员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

中金公司被出具警示函!员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(38.240,0.13,0.34%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...

今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,目前已经罚超百人,招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均遭监管点名。2月,证监会重罚落地,招商证券63名员工因违法炒股行为被处以总计8173万元的罚款。据悉,招商证券原总裁熊剑涛,投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资...

山石网科接待18家机构调研,包括中金公司、国信证券、兴业证券等

毛利率:由于收入结构的优化,公司主营业务毛利率同比提升较多,为75.54%,居于行业内领先位置;毛利率提升主要系报告期内自有安全产品、安全软件产品的收入及其占比同比提升、以及公司服务成本同比下降所致;此外,也与公司在经营层面更加重视对业务单元利润的考核有关。净利润:实现归属于上市公司股东的净利润-8,000.87万元...

久其软件接待36家机构调研,包括北京证监局、北京上市公司协会...

2024年9月23日,久其软件披露接待调研公告,公司于9月23日接待北京证监局、北京上市公司协会、中金公司、银河证券、广发证券等36家机构调研。公告显示,久其软件参与本次接待的人员共4人,为董事、总裁党毅,高级副总裁、董事会秘书王海霞,高级副总裁、财务总监丁丹,证券事务代表邱晶。调研接待地点为北京经济技术开发区凉...