...龚晓科、穆云飞、高永进、张靖采取出具警示函行政监管措施的决定

宁夏证监局关于对宁夏凯添燃气发展股份有限公司、龚晓科、穆云飞、高永进、张靖采取出具警示函行政监管措施的决定宁夏凯添燃气发展股份有限公司、龚晓科、穆云飞、高永进、张靖:经现场检查,发现宁夏凯添燃气发展股份有限公司(以下简称凯添燃气或公司)存在以下问题:一、2023年年报部分信息披露不准确一是独立性相关内容...

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施上证报中国证券网讯(记者汤立斌)北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营...

北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

4月16日，据北京证监局网站披露信息，北京证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(...

利好丨9月24日晚间上市公司利好公告一览

公司董事长兼总经理王鹏鹞、董事会秘书夏淑芬未能勤勉尽责,在实行股权激励中维护公司和全体股东的利益,确保公司披露信息的真实、准确、完整,江苏证监局决定对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。中电电机:公司最新滚动市盈率为347.13显著高于同行业平均水平中电电机发布股票交易异常...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

记者获悉,中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》,完善网络安全事件舆情处置应对流程。通过设立网络安全事件舆情等级判定指标,包括网络安全事件等级指标、舆情影响范围指标、舆情传播指标、舆情态势指标等四项具体指标,综合研判网络安全事件严重程度并就以上四项指标赋分,最终判定网络安全事件舆情级别为...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

深圳证监局??????????????????????????????????????????????????????????????????2024年8月13日刚刚!招商证券被罚没6300万元!2名保代给予警告,并分别处以5万元罚款中国证监会行政处罚决定书(招商证券、陈轩壁、俞新平)...

深市上市公司公告(8月21日)

成都路桥:公司及相关人员收到四川证监局行政监管措施决定书成都路桥(002628)公告称,公司于近日收到四川证监局出具的《关于对成都市路桥工程股份有限公司采取责令改正措施的决定》。公司原董事长王培利先生等相关人员也收到了四川证监局出具的《关于对王培利、王超、张婉等人员出具警示函措施的决定》。这些决定书指出了...

私自承办跨境审计业务、私存私带审计工作底稿!财政部发布会计信息...

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。广东证监局2020年3月4日关于给予张云鹤公开谴责行业惩戒及收回“注册会计师诚信执业30年”荣誉...

中信建投新董秘!一家董秘被监管警示!事出微信公众号

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。二、相关说明公司及相关责任人收到《行政监管措施决定书》后高度重视,将严格按照江苏证监局的要...

Wind风控日报 | 程序化交易迎新规,高频交易成监管重点

福建证监局公告,对福建福晟集团有限公司采取责令改正的行政监管措施。因其未能在4月30日前披露公司债券2023年年度报告,违反相关规定。6、融创被强制执行4.1亿,累计被执行超266亿近日,融创房地产集团有限公司新增5条被执行人信息,执行标的合计4.1亿余元,涉及票据追索权纠纷、保理合同纠纷、借款合同纠纷等案件,部分案件...