古鳌科技:子公司东高科技被暂停6个月新增客户
2024年6月18日 - 新浪
广东证监局发现东高科技存在以下违规行为:一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为;二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议,向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容;三...
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广东证监局发现东高科技存在以下违规行为:一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为;二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议,向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容;三...