罕见!IPO董秘出去浪了半年,差点因为牵涉财务造假被罚,才发现还是...

根据《管理办法》第十三条的规定,“董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。”根据《上海证券交易所股票上市规则》第4.3.3条的规定,“候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公...

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况在这次证监会的通报中，涉及的券商高管包括中信建投分管投...

证监会连发公告处罚11家券商,多位时任高管被采取监管措施

南都·湾财社梳理发现,在“老总”身份之外,被采取监管措施的个人还涉及业务条线分管高管、项目负责人、保荐代表人、质控负责人、内核负责人等职务,其中“质控负责人”成为高频项。具体来看,东方证券承销保荐有限公司张瀚、东北证券王铁铭、中信建投证券贾新、中航证券陈静4人均以质控部门负责人的身份被采取了监管措施。

13家券商投行、43名相关责任人被罚!“一事三罚”成常态

用证监会在此番专项检查情况公告中的原话来说,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”。记者梳理发现,除去被深圳证监局处罚的国信证券和华泰联合证券,10月18日被证监会点名的券商包括开源证券、中原证券、中信建投、申万宏源、海通证券、银河证券、东方证券、光大证券...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年

因此，证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。值得一提的是，就在9月末，开源证券和中原证券才刚刚因薪酬管理方面存在问题而受到监管措施。多位券商高管被采取监管谈话措施除对券商开出罚单外，也有不少涉事券商高管也被采取监管措施。其中，值得关注的是，证监会指出，海通...

21深度|13家券商投行、43名相关责任人被罚背后:“紧箍咒”加码...

用证监会在此番专项检查情况公告中的原话来说,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”(www.e993.com)2024年11月22日。记者梳理发现,除去被深圳证监局处罚的国信证券和华泰联合证券,10月18日被证监会点名的券商包括开源证券、中原证券、中信建投、申万宏源、海通证券、银河证券、东方证券、光大证券...

东方证券高管去年多数降薪卢大印却涨薪至285万 公司APP曾违规被警示

不过,卢大印似乎拿着高薪也没给公司信息技术把好关。就在他担任东方证券首席信息官期间,2022年9月1日,东方证券因某新建具有交易功能移动APP存在上线测试报告中缺少稳定性测试内容、安全测试报告不完整、压力测试报告缺少明确结论等问题,被上海证监局警示。

大幅降薪!有公司人均年薪100多万元降到不足70万元,有高管3年降了...

从降幅来看,国泰君安的高管2023年度薪酬总额为2158.85万元,较2022年下降超过25%。此外,西南证券、东方证券、国联证券、中金公司的高管年度薪酬总额较2022年的降幅超20%。从更长时间轴看,中金公司的高管薪酬总额自2021年的9441.6万元锐减至2023年的3266.6万元,降幅高达65.4%。2020年其曾有7名高管薪酬超过千万元,最高...

廉洁从业!长江投行被警示,可能涉及哪位离职高管?

或许是行家的记忆力出现了偏差,如今的长江证券高管列表,居然没有找到这位对投行业务、经纪业务、风险内核都颇为熟悉的高管。满腹疑惑的行家,翻查了长江证券此前的公告,并没有没有发现高管离职的具体信息,却看到一份董事会决议。2022年12月16日,长江证券第十届董事会第二次会议聘任刘元瑞为公司总裁,陈水元为公司副...

一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门

证监会官网表示,针对检查发现的问题,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,抓住公司高管等“关键少数”,根据问题的轻重,依法分类采取措施。券商中国记者统计,此次被罚人员中,7位是公司副总经理及以上高管,甚至包括几位公司总经理、董事长,其中,6名高管被采取监管谈话措施,仅剩1位东北证券副总...