证监会券业专项检查结果出炉 11家券商收到罚单
从检查情况看,证监会称,“个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求”。11家券商被罚据统计,本次证监会共发出19张罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券...
证监会对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况现场检查
证监会对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况现场检查为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基...
证监会集中对投行违规出手 涉及11家券商 2家被暂停债券承销业务半年
2家券商被暂停相关业务半年前述9家券商投行业务违规后,证监会给予的是警示函、责令改正或接受监管谈话等措施,而下面2家券商直接被暂停相关业务。证监会指出,开源证券存在三方面违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依...
证监会通报11家券商投行专项检查结果 实施相应监管措施
观点网讯:10月18日,中国证监会对外通报了对11家券商投行业务内部控制及廉洁从业的专项检查结果。此次检查针对券商在尽职调查和内部控制方面的不足,对违规问题视情节轻重采取了包括监管谈话、责令改正、出具警示函在内的行政监管措施。同时,证监会还对涉及的43位直接责任人员及负有管理责任的人员实施了相应的监管措施。
券商圈炸了!中国银河被责令改正,10来个券商集中被罚...
今日,券商圈炸了,不是因为借贷便利券商股集体暴涨,而是因为各大券商密集迎来监管处罚,18日对10家券商进行通报处罚。证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。
证监会最新发布,券商紧急发声,明天A股将再度“暴涨”?
再说说券商吧,这次可真是左右为难啊!一方面,交易量暴增,佣金收入嗖嗖往上涨;另一方面,系统承受不住,不得不暂停一些业务(www.e993.com)2024年10月21日。这尴尬的处境,说白了就是咱们券商在应对突发行情时还有不少短板。说到底,这也反映出咱们资本市场的基础设施还不够硬核。在这个互联网时代,怎么保证交易系统稳定又能扛得住大流量,这...
证监会重磅!券商重磅新规来了,千亿资金释放,老乡别走
证监会重磅!券商重磅新规来了,千亿资金释放,老乡别走突发证监会重磅消息!证监会发布修订后《证券公司风险控制指标计算标准规定》,优质券商有望破除当前的净稳定资金率,或释放千亿资金。通俗的来讲就是此举预计释放近千亿的资金,这对整个经济、股市和老百姓理财都可以说是一个利好。
刚刚,证监会重磅发布!券商风控最新指标来了→
《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》有关要求,进一步完善证券公司风险控制指标体系,推动证券公司落实全面风险管理要求,提升服务实体经济质效,促进证券公司高质量发展,证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》),于2025年1月1日起正式...
证监会曝光!涉投行大佬,券商最新回应
来源:券商中国日前,证监会网站一次性披露三则罚单。因内幕交易“星星科技”(300256.SZ),原光大证券投行部门负责人赵远军被处罚,此外星星科技两位前员工也因内幕交易被罚。值得关注的是,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法...
17家上市券商减员背后:有人当上了驻村书记,有人去卖化妆品
4月份,北京市发改委公布了一份《2024年考试录用公务员拟录用人员公示公告》,来自东兴证券的高鑫赫然在列。在转投公务员之前,高鑫是一位非银金融分析师,其在5月14日发表了任期上的最后一份研报《上市券商监管加强,行业生态有望持续优化》。5月份,证监会公布了2024年拟录用公务员名单,确定210人为中国证监会公务员招录...