新力金融及董监高曾因违法被处罚,三次重组存在内幕交易

2020年9月，安徽省高级人民法院二审宣判，陈海啸因内幕交易、泄露内幕信息罪，被判处有期徒刑7年，并处罚金1.5亿元；违法所得及孳息依法予以没收，上缴国库。除新力金融借壳巢东股份内幕交易外，陈海啸还涉及国轩高科重组东源电器内幕交易。2012年12月，薛荣年任董事长的华林证券为东源电器资产重组提供专业顾问服务。但重...

海科融通“两宗罪”遭罚款47万元,分公司副总经理一同被罚

海科融通“两宗罪”遭罚款47万元,分公司副总经理一同被罚近日,中国人民银行山西省分行披露的行政处罚信息公示表显示,北京海科融通支付服务有限公司(下称“海科融通”)山西分公司因违反交易信息处理相关管理规定,未按规定保存客户身份资料和交易记录,被罚款47.3万元。同时,时任海科融通山西分公司运营专员赵某对公司未按...

海科融通违法遭央行罚款41万 一年内收6张罚单

据媒体报道,海科融通一年已收到6张罚单,累计遭罚没169.62万元。2019年12月27日,海科融通宁夏分公司因未按规定履行客户身份识别义务,违反《非金融机构支付服务管理办法》《银行卡收单业务管理办法》相关规定,被中国人民银行银川中心支行罚款27万元,并对一名相关负责人罚款1万元。2019年8月7日,海科融通呼和浩特市分公司...

海科融通再被罚!股东翠微股份曾被“拖累”,三季度净亏损近4亿

1月22日,据央行山西省分行公布的行政处罚信息,海科融通山西分公司被罚47.3万元,2名相关责任人也分别收到4.2万元罚单。具体而言,海科融通山西分公司因违反交易信息处理相关管理规定;未按规定保存客户身份资料和交易记录被罚。同时,因对上述违法违规事实负责,时任海科融通山西分公司运营专员赵水、时任海科融通山西分公司...

侵害消费者金融信息安全 多家银行分行、支行被警告及罚款

,人民银行相关分支机构依法对部分金融机构侵害消费者金融信息安全行为立案调查,并依据《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国反洗钱法》有关规定,分别对农业银行吉林市江北支行、中国银行石嘴山市分行、建设银行德阳分行、建设银行娄底分行、建设银行东营分行、建设银行建德支行及相关责任人予以警告并处以罚款。

海科融通海南违法遭罚 半月内两家分公司收央行罚单

此前,海科融通在2019年共收6张罚单,累计罚没金额达170.62万元(www.e993.com)2024年11月22日。2019年2月,海科融通广西南宁分公司存在违反非金融机构支付服务管理、银行卡收单业务相关法律制度规定的行为,央行南宁中心支行对其给予警告并处以罚款16万元。2019年3月12日,海科融通成都分公司因违反银行卡收单业务相关规定,被央行成都分行给予警告,没收违法...

海科融通山东分公司违法遭罚 去年曾收央行6张罚单

此前,海科融通在2019年共收6张罚单,累计罚没金额达170.62万元。2019年2月,海科融通广西南宁分公司存在违反非金融机构支付服务管理、银行卡收单业务相关法律制度规定的行为,央行南宁中心支行对其给予警告并处以罚款16万元。2019年3月12日,海科融通成都分公司因违反银行卡收单业务相关规定,被央行成都分行给予警告,没收违法...

海科融通安徽分公司7宗违法遭罚 俩月收央行3罚单

中国人民银行合肥中心支行决定对其处以罚款15万元。中国经济网记者查询发现,海科融通成立于2001年4月,注册资本2.558亿元,实缴资本2.158亿元。央行官网显示,2011年12月,海科融通获得银行卡收单业务的《支付业务许可证》,并于2016年12月续展,有效期至2021年12月。海科融通经营范围包括银行卡收单;技术开发;销售电子产品、...

海科融通2019年违法收央行5罚单 共计遭罚没129万

加上本次罚单,海科融通年内已收到5张罚单,累计遭罚没128.6万元。2019年8月7日,海科融通呼和浩特市分公司违反《银行卡收单业务管理办法》(中国人民银行公告〔2013〕第9号)的规定,中国人民银行呼和浩特中心支行对其处以罚款3万元。2019年7月29日,海科融通辽宁分公司违反《非金融机构支付服务管理办法》和《银行卡收单业...

海科融通近3年违法遭罚8次 年内收央行第三张罚单

据中国经济网记者不完全统计,海科融通自2016年之后至今收到央行相关罚单已达8张之多。2016年8月,海科融通因违反非金融机构支付服务管理、银行卡收单业务管理相关规定被罚6万元。2017年8月,海科融通湖南分公司又因违反银行卡收单业务相关规定被央行长沙中心支行警告,并罚款3万元。2017年11月14日,海科融通山东分公司因...