公司债券发行与交易管理办法

发行人及其控股股东、实际控制人应当全面配合承销机构、受托管理人、证券服务机构的相关工作。第七条发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中,不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。第八条中国证监会对公司债券发行的注册,证券交易所对公司债券发行出具...

在银行间债券市场或到境外发行金融债券 审批事项服务指南

(如有)5发行公告或发行章程6募集说明书原件原件原件编制要求见附录2编制要求见附录2编制要求见附录27承销协议,承销团协议(如有)原件编制要求见附录28本期债券偿债计划及保障措施专项报告原件9金融债券信用评级报告及跟踪评级安排说明(如有)原件610发行人律师出具的法...

广东省财政厅关于组建2024-2026年广东省政府债券承销团有关事宜的...

(四)承销团存续期间,广东省财政厅可根据发行需要和市场状况等,通过中国债券信息网等公开渠道提前公布增补通知,适时开展承销团成员增补工作,每年最多增补一次。(五)承销团存续期间,《承销协议》原则上只签署一次。广东省财政厅可根据财政部相关文件规定等,结合承销团成员退出、增补等情况适时修订《承销协议》。四、申...

关于组建2024-2026年储蓄国债承销团有关事宜的通知

2024-2026年储蓄国债承销团成员目标数量为不超过40家。二、报名要求自愿接受《2024-2026年储蓄国债承销主协议(范本)》(见附件1)条款约定并且符合《办法》第九条规定的存款类金融机构,可报名参加2024-2026年储蓄国债承销团。报名机构应于2023年12月15日前(含12月15日)将加盖本机构公章(骑缝章)的下列报名材料...

国海证券股份有限公司

(一)本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。(二)公司2023年度报告及摘要经第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议通过。9名董事、3名监事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对报告的真...

中国证券监督管理委员会令(第222号) 公司债券发行与交易管理办法...

组成承销团的承销机构应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作(www.e993.com)2024年11月16日。公司债券发行由两家以上承销机构联合主承销的,所有担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由三家以上承销机构组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的约定进行承销...

证券发行与承销管理办法

第一条为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《中华人民共和国公司法》,制定本办法。第二条发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券(以下统称证券),证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,首次公开发行证券时公司股东向投资者公开...

中国证券监督管理委员会令(第208号) 证券发行与承销管理办法...

第一条为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《中华人民共和国公司法》,制定本办法。第二条发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券(以下统称证券),证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,首次公开发行证券时公司股东向投资者公开...

...股份有限公司关于与新兴际华集团财务有限公司签订金融服务协议...

(铁矿石、铁精粉、烧结矿、球团矿、焦炭、焦粉、焦粒)、合金料、钢材、煤炭的销售;货物道路运输(凭《道路运输经营许可证》核定的范围在有效期内开展经营活动);金属结构件、金属制品的制造、销售及进出口业务;钢结构工程;不锈钢管材、管件及附件的研发、生产、销售、安装;阀门、轴承、机电设备、电线、电缆、钢管、...

...能源集团长源电力股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行...

发行人:??????????????????????????国家能源集团长源电力股份有限公司主承销商:????????????????????????中信证券股份有限公司受托管理人:??????????????????????中信证券股份有限公司本期债券发行金额:????????????????不超过人民币...