深圳证监局出手!平安银行领“罚单”
6月28日,深圳证监局发文称,经查,平安银行存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定,深圳证监局决定对平安银行采取出具警示函行政监管措施。深圳证监局表示,如果对行政监管措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可...
AI财讯|违规开展基金销售业务,平安银行被深圳证监局警示
据证监会网站6月28日披露,深圳证监局公告称,经查,平安银行股份有限公司存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第六项的规定。依据《销售办法》第五十三条的规定,深圳证监局决定对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。
深圳证监局对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施
深圳证监局公告,经查,平安银行股份有限公司存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况,我局决定对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。
凌峰接受调查,他曾担任过两年多的贵州证监局局长
2024年6月20日晚间,财新报道了一篇题目为《经济大省证监一把手被带走一线监管如何抵挡诱惑》的重磅新闻,称中国证监会江苏证监局现任党委书记、局长凌峰被带走。6月21日下午,权威机构证实,凌峰涉嫌严重违纪违法,目前正在接受调查。履历显示,凌峰,男,1972年生,安徽合肥人,1993年8月参加工作,在证监系统工作多年。...
利用赠送基金份额形式开展基金销售业务 平安银行被监管出具警示函
北京商报讯(记者宋亦桐)6月28日,深圳证监局发布《关于对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》指出,经查,该行存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第二十四条第六项的规定。
6年前违规担保今年初才披露!恒通股份及原实控人被山东证监局警示...
6年前违规担保今年初才披露!恒通股份及原实控人被山东证监局警示,公司一银行账户被冻结,原实控人承诺赔偿恒通物流(603223)12月8日晚间发布的公告显示,因公司6年前一笔3899万元的违规购车款担保今年初才披露,公司及原实控人刘振东收到山东证监局警示函(www.e993.com)2024年6月29日。此外,公司还公告,受上述事件拖累,公司一银行账户...
违规宣传基金预期收益被罚 同花顺基金接警示函 浙江证监局还罚了...
另外,大连证监局则在今年5月30日对资舟基金销售采取责令暂停办理相关业务监管措施的决定。该公司经查存在内部控制与风险管理制度不能有效执行、未及时报送相关材料及数据、营业场所无人办公等问题。而作为基金代销渠道的主力,银行机构的“罚单”也在今年频频现身。前述提到的温州银行经查存在以下5个问题。一是基金销...
中信银行成都世纪城支行基金销售违规,收到证监局警示函
2023年10月8日,四川证监局公告,中信银行(6.520,-0.14,-2.10%)股份有限公司成都世纪城支行在基金销售业务中存在违规行为,包括向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品,未对基金宣传推介材料内容的合规性进行内部审查,以及内部考核机制不健全。这些行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《公开募集证券...
IPO箭在弦上的桂林银行:内控问题频发,多项业绩仍未达标
就在桂林银行IPO备案的前几天,广西证监局还向其出具了一份警示函,直指桂林银行存在未能强化人员资质管理、基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息、将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售考核范围等问题。简单来说,桂林银行的基金销售流程存在诸多不符合相关规定的环节,甚至有基金销售人员“无证上岗”的情况...
广东超华科技股份有限公司 关于收到广东证监局对公司暨相关责任人...
广东超华科技股份有限公司(以下简称“公司”或“超华科技”)于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)下发的《关于对广东超华科技股份有限公司、梁健锋、李敬华、梁新贤采取责令改正措施或警示函措施的决定》([2024]28号)(以下简称“《决定书一》”)、《关于对梁健锋、梁俊丰采取出具警示...