...监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表、内部...

应广东先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分,没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号...

《期货日报》社有限公司2024年度公开招聘工作人员公告

2.遵守宪法、法律和法规,无违法犯罪和党政纪处分记录;3.品行端正,无不良个人信用记录;4.身体健康,具有正常履行职责的身体条件和心理素质,能够承受一定的工作压力,具备自我调节能力;5.具有较强的沟通协调能力、执行能力、应变能力、攻坚克难能力及团队协作精神;6.年龄为1992年1月1日以后出生。7.报名应聘人...

证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录

不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息...

市政府关于印发淮安市守信联合激励和失信联合惩戒实施办法(试行...

公示期间有异议的,黑名单提供单位应核实并提出意见。公示期间无异议的,黑名单提供单位将信用修复信息报送至市信用中心,市信用中心应及时采用修复后的信用信息。信用修复后,原始失信黑名单信息应当转为档案保存。第二十条在信息记录、归集、共享、使用和管理等程序中,应当遵守国家和省有关信息安全的规定,建立完善信用...

伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...

经查,中信证券股份有限公司浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条、第...

操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...

税务经查,华林证券股份有限公司上海分公司存在以下行为:1.部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号,以下简称《经纪业务办法》)第三十一条第一款第一项的规定(www.e993.com)2024年11月29日。2.未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实,违反了《经纪业务办法》第十五条第二款的...

远离这些违法、诈骗行为,保护“你我他”

期货公司及其风险管理(子)公司名录在中国期货业协会网站“信息公示”的“会员公示”栏目下查询,期货公司的投资咨询从业人员信息可在中国期货业协会网站“信息公示”的“从业人员公示”栏目查询。4.根据国家有关规定,非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证...

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十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。√是□否如否,请详细说明:___十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是□否如否,请详细说明:___十三...

常州天使投资引导基金合成生物子基金管理机构申报指南

3.基金管理机构无被金融管理部门或司法机关等处罚的不良记录,无严重失信记录。(二)管理团队1.具有专业稳定的团队。至少有5名具备5年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员,过去三年内受托管理的相关基金实缴规模不低于5亿元,且有3个(含)以上的相关领域项目成功投资案例(成功投资案例指首两轮外部机构投资...

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未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单,不是失信责任主体或失信惩戒对象;未持有公司股票;未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职,与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人,公司董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系;符合《公司法》《证券法》《证券基金...