证券公司半年成绩单揭晓,近八成业绩不佳,多家头部券商投行收入下滑
监管函显示,经查,中金公司作为项目保荐人,渠亮、潘闽松为项目保荐代表人,在保荐过程中,未充分核查幺麻子关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵等。在刘志耕看来,今年以来??多家券商被罚的情况,反映了证券监管部门对证券行业的监管力度得到全面加强,特别是对投行业务、资产管理业务、...
年内近350家IPO撤单,违规“看门人”难逃责罚!
相关撤否项目信息公示后,对于撤否项目较多的保荐代表人来说,无疑会面临一定的压力,而这将倒逼保荐人在项目甄选以及项目核查方面更为谨慎,有利于从源头上提升上市公司质量。IPO撤单也难逃责罚公开信息显示,在撤单的IPO项目中,存在保荐人未能勤勉尽责的情况,中介机构作为资本市场的“看门人”责任重大,因此,即便相关IPO...
中信保荐:上市当年巨亏6亿,上市前盈利8亿,企业这辈子只有报告期...
经查,保荐机构中信证券及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的安达科技于2023年3月23日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据安达科技2024年4月29日披露的《2023年年度报告》,2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63,392.83万元。中信证券及陈健健、赵倩保...
监管提升保荐业务规则从严力度!增评D类保代并暂停业务,新增撤否...
前述两部分修订主要集中在第五十四条,《证券公司保荐业务规则》原文为:第五十四条协会建立保荐代表人名单分类机制,对保荐代表人实施动态分类管理,根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等,建立并公布保荐代表人综合执业信息分类名单、按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单和最近三年内...
勇立潮头 追光捕梦——中国首批保荐代表人这二十年
3月,“首次保荐代表人胜任能力考试”在上海国家会计学院举行。4月,经证监会审核,首批67家证券公司和609名考试成绩合格者被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人。5月,证监会正式对外公布这份名单。自此,我国证券市场发行告别核准制下的通道制,迎来保荐制的全面实施,首批保荐机构和保荐代表人开始肩负起为资本市场保驾护航...
提升保荐业务从严监管力度,新规出台,增评D类保代并暂停业务,新增...
展示撤否项目的情况,可以进一步强化保荐代表人的声誉约束,使得申报即担责的要求落实到个人,也将促使保荐代表人更加谨慎地选择和推荐项目,从而提高服务质量以及筛选出优质的上市公司(www.e993.com)2024年9月9日。今年1月,中证协发布修订版《证券公司投行业务质量评价办法》以及以2022年度项目为范畴的投行评级结果,其中撤否率是重要评价指标。此外,包括...
保荐人联储证券主动解约后企业恢复上市“告吹”,300万保荐费该...
同时,从本案的实际情况来看,即便证券公司继续履行合同,亦难以使股份公司恢复上市成功,故股份公司无法获得实质收益,不存在预期利益损失,证券公司无需返还已支付的保荐费。法院认为,在股票发行全面注册制改革背景下,保荐人及保荐程序的重要性日益凸显。本案中,法院明确了保荐人行使保荐合同解除权的条件,通过对合同条款和...
IPO上市当年即亏损!中信证券、国信证券及4名保代收北交所警示函
8月26日,北交所发布《关于对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨采取自律监管措施的决定》、《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定》。处罚决定书显示,保荐机构中信证券及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的安达科技于2023年3月23日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据...
保荐制度20年!首批609名保代情况如何?哪些归属券商已经消失?
2004年4月30日,81家证券机构614位从业者通过了难度极高的保代考试,其中609名注册成为中国首批保代。首批通过保代考试人员归属券商情况如下:如今20年过去,首批609名保代中,目前在证券业协会或者证监会网站能查到确切执业信息的保代一线人员有200余人,另有约30位首批保代已成长为券商高管。
一周6家!券商“严监严管”态势持续,虚假陈述定增保荐成违规“重...
“为更好打造政治性和人民性兼具的中国资本市场,监管机构正在加强对证券行业的监管力度。监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心体现在对券商违规行为的‘零容忍’态度,这导致券商违法违规的成本增加。”南开大学金融发展研究院院长田利辉如是认为。从一些数据切面,也不难窥见证监会对券商违法违规处罚力度的加码...