从业人员等信息申报与实际情况不符,某10~20亿私募被警示!

向中国证券投资基金业协会报送的从业人员等信息与实际情况不符。上述行为违反了《暂行办法》第二十五条第一款的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施。你单位应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,确保报送信息真实、准确、完整、及时。如对本监督管理措施不服,可以在...

成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件

特别提示:根据协会《基金从业人员管理规则》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,私募证券投资基金管理人的高管(包括法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、总经理、副总经理、合规风控负责人等)及基金业务相关岗位的专业人员应当取得基金从业资格。私募股权、创业投资基金管理人的法定代表人、执行事务合...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)基金或资产管理、基金销售等相关从业资格,或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格,但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。

基金从业人员管理新规八问八答

符合规定的基金销售机构申请人不具备“通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件”,按照规定通过协会认可的专项培训并考核合格的,自合格之日起2年内,视同临时具备从业资格注册条件。注册临时从业资格的从业人员符合相关规定的,可以申请转为从业资格。答简明图示[1]《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条有...

不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出

业内人士称，取得基金从业资格的个人，一般需要在私募、公募、基金销售等机构任职，没有挂靠任职机构会影响年检。当然，资格考试过了缺没在机构任职的情况也不在少数。另据天眼查披露，因借款合同纠纷，被告方亦鼎基金、南京鼎之昇与原告贺某1、张某、贺某2、刘某的官司，在今年5月开庭。（财联社记者封其娟）

泰康基金申请私募业务获反馈,另有8家基金公司在申请私募牌照

对公募基金公司来说,布局私募业务可以提供更灵活的服务,但更需要业绩支撑和投资能力(www.e993.com)2024年11月22日。中国证监会于3月15日对泰康基金提交的私募资产管理业务资格申请文件提出反馈意见,要求其就人员配置、组织架构和内部决策机制等问题进行回复。泰康基金是9家正在申请私募资产管理业务资格的基金公司之一,据3月15日中国证监会公布的《基...

又被禁!私募基金被传暂停视频号科普直播准入,业内人士:影响或有限

对于限制私募开展科普直播的原因,有私募从业人士表示:“相关举措可能与监管要求趋严有关,此外,也可能是受到近期市场出现私募爆雷风险事件的影响。”财经评论员郭施亮也表示,视频号暂停私募基金申请金融科普直播准入,很可能与合规性要求完善的因素有关。目前私募机构、从业者水平参差不齐,不乏借助自身执业资格或者牌照进行...

资管周报:500亿元私募基金正式备案;利率高达10%的银行存款产品受...

据财联社报道,券商加速对公募化业务渗透,主要以三种方式推进,分别是申请资管子公司并以此申请公募业务牌照、申请设立基金公司以及收购并变更基金公司股权。目前,全部30家券商资管子公司,14家券商及资管子获批公募资格,另有4家处于公募基金管理业务资格审批状态中。“一参一控一牌”公募化布局券商已超过4家。

实务合规篇:私募基金出海香港如何实现合规?

私募基金牌照与虚拟资产管理牌照虽然都需要申请到香港金融9号牌，但是，二者在申请条件上存在很大差异。首先，从事私募基金业务只需要申请到9号牌即可，但要从事虚拟资产管理业务，则不仅需要9号牌，还需要申请到可以做虚拟资产业务的副牌（亦即“9号牌升级”）。除此之外，在私募基金业务和虚拟资产业务的牌照申请中，对...

国家不需要那么多基金公司,以及基金经理了

按照证监会规划,准备用5年左右时间,形成10家优质头部机构,引领行业。到2035年,出两三家有国际竞争力的投资银行、投资机构。这个事情,对基金公司和基民,也都会有不小的影响,下面bo姐给大家一一讲下。基金公司也会减少吗?先从这次涉及的公司来说。