在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

一、2024年11月13日,渤海证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]161号),渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案,已由中国证监会调查完毕,中国证监会依法拟对渤海证券作出行政处罚。中国证监会认为,渤海证券在开展财务顾问核查工作中,存在未勤勉尽责的情况,涉嫌违反了《上市公司并购...

元成环境股份有限公司关于上海证券交易所对公司募集资金相关事项...

访谈四家募集资金账户的开户银行,了解如若未按时归还临时补流的募集资金,在银行业务范围内存在的风险;6、(1)针对支付材料款、劳务费、员工工资等用途,保荐机构对补流资金从募集资金户转入一般银行账户时点账户的余额的资金流向进行了核查。其中,核查范围并未局限于临时补流金额,而是扩大至账户原有余额(补流资金从...

券商“抢滩”回购增持再贷款业务,建立健全账户监控机制为重要一环

在账户开立方面,中国结算向证券公司在内各市场参与主体,下发标注“特急”文件,文件名为《关于使用再贷款回购增持股票开立专用证券账户有关事项的通知》,详细介绍再贷款回购增持股票开户事宜,规范开户申请。文件内容涵盖开户申请和开户审核两部分。开户申请方面,上市公司、主要股东开立专用证券账户,应在回购增持公告发布后,...

平安证券如何开通期货账户?这种服务对投资者有何便利?

4.资金入账:完成协议签署后,投资者需将资金转入期货账户,以便进行交易。5.开始交易:资金到账后,投资者即可通过平安证券的交易平台进行期货交易。二、平安证券期货账户开通服务的便利性1.便捷的在线操作:平安证券提供全流程的在线服务,投资者无需亲自前往营业网点,即可完成账户开通、资料上传、协议签署等操作,大大节...

股市大跌,投机者是如何通过融券做空赚钱?(附:空头与多头策略详解)

1、具备半年以上股票交易经验;2、普通证券账户近20日日均资产50万以上;3、风险承受力为非保守非谨慎型;1、融资融券定义融资融券交易,又称信用交易,分为融资交易和融券交易。通俗的说,融资交易就是投资者以资金或证券作为质押,向证券公司借入资金用于证券买入,并在约定的期限内偿还借款本金和利息;投资者向证券...

...特朗普遇袭后胜选概率升至71% 如胜选对中国出口企业有何影响...

需要特别指出的是,上周澳洲股市指数周五上行突破,是在隔夜美股市场纳斯达克指数指数大幅下挫背景下实现的,通常情况下,澳洲股市受美股市场波动影响极大并呈现一定的正相关性(www.e993.com)2024年11月27日。上周五至今ASX200指数的表现,似再表明澳洲股市开始展现出一种少见的独立特性,这其中很大程度和澳洲股市长期运行趋势中的力量有关。尽管如此,未来一...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大,可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。8、本基金与运营管理机构之间的潜在竞争、利益...

证券代码:002225 证券简称:濮耐股份 公告编号:2024-007

(1)自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内;(2)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。公司将根据董事会授权,在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。(七)预计回购后公司股权结构的变动情况...

“超级牛散”被罚,呵护股市就要紧盯“关键少数”

由于非法资金可以通过借用的证券账户进行频繁交易，掩饰资金来源，相关行为也可能牵涉更广泛的犯罪活动。另外，借用账户的交易活动还会对账户名义持有人的信用记录造成负面影响，甚至导致其财产损失。同时，市场上的其他投资者也可能因为市场失真而受到伤害。因此，借用或出借证券账户这一行为在很多国家和地区都被视为违规操作...