...部分高管仍未配合中介机构向检查组提供核查证据涉及银行流水...

截至本回复出具日,除1名股东委派董事、1名离任董事和1名离任高管涉及189.91万元的资金流水因未留存依据未向中介机构提供,其他核查对象均已提供支持证据。2023年第一批首发企业信息披露质量抽查抽签情况(2023年1月6日)根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业...

最高院:如何证明债务人滥用法人独立地位,从而追究股东责任?

银行流水及账目记录:仔细审查债务人公司及其股东的银行账户流水,查看是否存在公司与股东之间资金往来频繁且无合理业务依据的情况。例如,公司资金随意转入股东个人账户,股东又用该资金进行个人消费或投资,而没有明确的借款协议或还款记录。同时,检查公司的财务账目,看是否存在公司与股东的账目混乱不清,无法区分公司财产与股东...

同名同姓,还是实控人姐姐?!这家公司的股权代持披露完整了吗?

譬如审核问询中,盛普股份曾向无关联关系第三方公司贴现的情形受到了关注,深交所要求“对发行人及其控股股东、实际控制人及其配偶、发行人主要关联方、董事、监事、高级管理人员、关键岗位人员、核心人员等开立或控制的银行账户流水的具体核查情况,包括但不限于资金流水核查的范围、核查账户数量、取得资金流水的方法、核查...

...活动当天有参加总办会、董事会等会议!募资全部用于偿还银行贷款!

(2)说明对发行人及相关方资金流水的具体核查情况,包括但不限于核查范围、核查账户数量、取得资金流水的方法、核查完整性、核查金额重要性水平、核查程序、异常标准及确定程序、受限情况及替代措施等。(3)以表格形式详细列示发行人及相关人员(母子公司、实际控制人、董监高、主要股东、关键员工等)的主要资金收支、存取现...

清流|严介和家族危险时刻:背靠神秘集资平台、“围猎”国资套利...

对此,太平洋建设辩称,银行流水证明太平洋建设出资8000万元,而转出资金属正常往来,其中有一部分资金是转给了下属公司、关联公司,资金最终并没有流入太平洋建设。法院则表示,根据规定,利用关联交易将出资转出,应认定为股东抽逃出资。太平洋建设未能提供有效证据证明相关资金往来的合法性、合理性,应当认定其为利用关联交易将出资...

执行问答|从被执行人的银行流水中能查到的财产线索有哪些?

倘若被执行人某一天发现自己的银行卡、微信、支付宝突然可以用了解除冻结了,那么就会放松警惕(www.e993.com)2024年11月16日。此时查询到的银行流水就可能会发现被执行人是否有违反限高消费。八、判断被执行人是否对外享有债权一般情况下,把钱借给他人或转账给他人,大多会在流水中备注用途,通过申请调查令可进一步核实债权的真实性。

外资开始入侵中国!大举收购25家银行,已成3家银行第一大股东

外资已经涌入我国的25家银行，甚至在3家银行中成为最大股东！到目前为止，外资已经进入了中国的25家银行，在其中3家银行中成为了最大股东。首先，北京银行的现任最大股东为荷兰的INGBANKN.V，持股比例为13.03%，外资的总持股比例达到了17.78%。INGBANKN.V，一家位于荷兰阿姆斯特丹的全球性著名银行，也是...

活用银行流水追踪查证虚假债务

银行流水是单位、个人账户的存取款、转账等收支明细交易记录,能反映资金往来和流转路径。审计之家发现,在查证贪污受贿、私分国有资产、职务侵占等案件线索中,查询和分析银行流水往往是发现问题、印证事实和扩大成果的重要手段。笔者以某股权收购审计实践为例,浅谈查询和分析银行流水在追踪查证虚假债务方面的做法。

小股东发函要求“查账”/行使知情权,公司方如何抗辩、回函及应对?

根据现行《公司法》规定,如果公司方认为小股东要求查阅会计账簿存在“不正当目的”,可能损害公司合法利益的,可以拒绝提供查阅,并在十五日内书面答复股东并说明理由。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(四)》(2020修正)列举了“不正当目的”的3种可能的具体情形,包括:(1)股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质...

股东所持股权拍卖被中止 长安银行再陷舆论漩涡

有消息称，优策投资旗下三只私募产品投向长安银行协议存款，按照其2023年年报中披露的数据，银行协议存款合计金额达12.52亿元。然而到了今年7月3日，投资者发现《账户余额明细表》并未如期公布，而长安银行打印的账户流水凭证显示，协议存款仅剩下8.6万元。8月20日，长安银行发声明称，相关媒体报道的“12.52亿元存款...